证券代码：603037简称：凯众股份 公告编号：2017-023
上海凯众材料科技股份有限公司
2017年股权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：定向发行
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划所涉及的标的
股票为 260 万股凯众股份股票，占本激励计划签署时公司股本总额
10,400万股的2.50%。其中首次授予222.50万股，占本激励计划签署
时公司股本总额的 2.139%，占本激励计划拟授出限制性股票总数
85.58%；预留37.50万股，占本激励计划签署时公司股本总额的0.361%，
占本激励计划拟授出限制性股票总数的14.42%。本激励计划中任何一
名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划提交股东大会
审议之前公司股本总额的1%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：上海凯众材料科技股份有限公司
上市日期：2017年1月20日
注册地址：上海市浦东新区建业路813号
经营范围：高分子材料（除危险品）及制品、汽车零部件、承载轮的开发、生产、销售，从事货物与技术的进出口业务，自有设备租赁、自有房屋的租赁。
公司主营业务为悬架系统内减震元件、踏板总成和胶轮的设计、研发、生产和销售。
（二）近三年主要业绩情况
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2016年 2015年 2014年
营业收入 325,550,243.32 249,896,747.69 237,820,053.21
归属于上市公司股东的净
利润 88,669,815.34 64,165,593.68 59,621,739.78
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润 80,245,549.34 55,729,525.74 53,075,778.00
经营活动产生的现金流量
净额 39,190,614.19 64,163,227.86 42,405,896.44
归属于上市公司股东的净
资产 414,249,854.91 379,580,039.57 333,414,445.89
总资产 495,888,187.51 408,721,399.04 355,247,761.90
主要财务指标 2016年 2015年 2014年
基本每股收益（元／股） 1.48 1.07 0.99
加权平均净资产收益率
（%） 22.28% 18.15% 19.20%
（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由9名董事构成，分别是：董事长杨颖韬，董事杨建刚、杨
茂良、刘仁山、侯瑞宏、沈浩，独立董事邵瑞庆、周戌乾、张杰。
2、监事会构成
公司本届监事会由3名监事构成，分别是监事会主席刘林然，监事李建星、
孔维正。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员5人，分别是：总经理杨建刚，副总经理高丽、侯瑞
宏、侯振坤、宁武。
二、股权激励计划目的
为进一步优化公司的法人治理结构，建立和完善公司高级管理人员激励约束机制，倡导公司与管理层及核心骨干员工共同发展的理念，有效调动管理团队和骨干员工的积极性，吸引和保留优秀人才，提升公司的市场竞争能力和可持续发展能力，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划所涉及的标的股票为 260万股凯众股份股票，占本激励计划签
署时公司股本总额10,400万股的2.50%。其中首次授予222.50万股，占本激励
计划签署时公司股本总额的 2.139%，占本激励计划拟授出限制性股票总数
85.58%；预留37.50万股，占本激励计划签署时公司股本总额的0.361%，占本
激励计划拟授出限制性股票总数的14.42%。
预留部分将由公司在股东大会审议通过本计划后12个月内确定。预留部分
的授予由董事会提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、授予价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励计划的约定进行授予。
本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划 提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的范围。
本激励计划涉及的激励对象共计81人，包括：
1、公司高级管理人员；
2、公司核心管理人员；
3、公司中层管理人员；
4、公司核心业务（技术）人员；
5、公司董事会认为应当激励的人员。
以上激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司或公司的控股子公司任职并已与公司签署劳动合同。
预留的限制性股票将由公司在股东大会审议通过本计划后12个月内确定并
授予。预留的限制性股票的激励对象由董事会提出，监事会负责核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象的相关信息。预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定，但在本激励计划存续期间纳入的激励对象，包括新引进及晋升的中高级人才、对公司有特殊贡献的特殊人才以及公司董事会认为需要激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。
（二）激励对象获授的限制性股票分配情况
本股权激励计划中限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 最高获授的限制 占授予权益总量 占目前股本总额
性股票数量（万 的比例 的比例
股）
侯振坤 副总经理、销售副总 15.00 7.50% 0.144%
宁武 副总经理、运营总监 12.00 6.00% 0.115%
黄海 财务总监 8.00 4.00% 0.077%
核心管理人员、中层管理人员、
核心技术（业务）人员及公司董事会 152.50 76.25% 1.467%
认为应当激励的人员（78人）
预留限制性股票数量 12.50 6.25% 0.120%
合计 200.00 100.00% 1.923%
注（：1）获授的限制性股票数量是指公司在授予日授予激励对象限制性股票的数量；但最终可解锁数量将根据个人实际认购数量和业绩考评结果确定。
（2）本计划激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司权益总额均未超过公司总股本的1%。
（3）本股权激励计划按照激励对象的岗位、工作年限、岗位年限等因素确定各自的分配额度。
六、授予价格、行权价格及确定方法
（一）限制性股票的授予价格
本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为每股16.66元，即满足授予
条件后，激励对象可以每股16.66元的价格购买依据本激励计划向激励对象增发
的凯众股份限制性股票；预留部分的限制性股票授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会决定。
（二）授予价格的确定方法
按照《上市公司股权激励管理办法》规定，授予价格不低于股票票面金额且原则上不得低于下列价格较高者：
（1）本计划草案几摘要公告前1个交易日的公司股票交易均价（前
1个交易
日股票交易额/前1
个交易日股票交易量）每股33.32元的50%，为每股16.66元；
（2）本计划草案几摘要公告前20个交易日的公司股票交易均价（前
