证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2021-017
江苏如通石油机械股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2613 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 5,084.00 万股，发行价为每股人民币 6.84 元，共
计募集资金 34,774.56 万元，坐扣承销和保荐费用 3,000.00 万元后的募集资金
为 31,774.56 万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于 2016 年 12 月 2 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,425.40万元（含税）后，公司本次募集资金净额为 30,349.16 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕478 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 6,558.23 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 479.11 万元，以前年度收到的银行理财收益为
1,178.92 万元（含税）。2020 年度实际使用募集资金 87.60 万元，2020 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 63.17 万元，2020 年度收到的银
行理财收益为 525.06 万元（含税）；累计已使用募集资金 6,645.83 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 542.28 万元，累计收到的银行理财收益为 1703.98 万元（含税）。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 25,949.59 万元（包括累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中购买的银行理财产品11,000.00万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏如通石油机械股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2016年12月5日分别与中国工商银行股份有限公司如东支行、中国建设银行股份有限公司如东支行、中国银行股份有限公司如东支行、浙商银行南通分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、1 个募集资金理财
产品专用结算账户、3 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份 1111323129100206473 5,346,776.39 活期存款
有限公司如东支行
中国建设银行股份 32050164733609666688 10,513,663.17 活期存款
有限公司如东支行 32050164733609666688-0002 0.00 定期存款
32050164733609666688-0003 90,000,000.00 定期存款
32050164733609014130 0.00 活期存款
中国银行股份有限 552169479023 6,507,780.30 活期存款
公司如东支行
浙商银行南通分行 3060000010120100075975 37,127,719.73 活期存款
3060000010121800050142 2.00 定期存款
合 计 149,495,941.59
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2.募集资金使用的其他情况
(1)经公司 2019 年 12 月 26 日第三届董事会第十二次会议审议通过的《关于
使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意本公司使用
额度不超过 2 亿元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银行
理财产品，投资期限为 12 个月，在额度内可循环使用。
2020 年本公司在额度范围内滚动购买银行结构性存款及保本型理财产品
49,000.00 万元，累计赎回 49,500.00 万元，取得理财收益 525.06 万元，具体
情况如下：
受托方 产品名称 委托理财 产品类型 起息日 到期日 2020 年度 是否赎回
金额（万元） 收益（万元）
中国银行股份 中银保本理财-人民 保证收益
有限公司如东 币按期开放 7,500.00 型 2019/6/28 2020/1/6 138.08 是
支行
中国建设银行 中国建设银行“乾元-
股份有限公司 众享”保本型人民币 4,000.00 保本浮动 2019/12/17 2020/3/18 31.41 是
如东支行 理财产品 2019 年第 收益型
206 期
中国工商银行 工银保本型“随心 E” 保本浮动
股份有限公司 （定向）2017 年第三 3,500.00 收益型 2020/1/2 2020/7/6 56.18 是
如东支行 期
中国工商银行 工银保本型“随心 E” 保本浮动
股份有限公司 （定向）2017 年第三 3,000.00 收益型 2020/7/7 2020/9/28 18.08 是
如东支行 期
中国工商银行 工银保本型“随心 E” 保本浮动
股份有限公司 （定向）2017 年第三 500.00 收益型 2020/7/9 2020/9/27 2.90 是
如东支行 期
中国工商银行 工银保本型“随心 E” 保本浮动
股份有限公司 （定向）2017 年第三 3,500.00 收益型 2020/9/29 2020/12/1 12.38 是
如东支行 期
中国银行股份 中国银行挂钩型结构 保证收益 56.10
有限公司如东 性存款 3,750.00 型 2020/1/13 2020/3/31 是
支行
中国银行股份 中国银行挂钩型结构 保证收益
有限公司如东 性存款 3,750.00 型 2020/1/13 2020/3/31 是
支行
中国银行股份 中国银行挂钩型结构 保证收益 68.05
有限公司如东 性存款 3,750.00 型 2020/4/1 2020/7/2 是
支行
中国银行股份 中国银行挂钩型结构 保证收益
有限公司如东 性存款 3,750.00 型 2020/4/1 2020/7/2 是
支行
中国银行股份 中银保本理财-人民 保证收益
有限公司如东 币按期开放 7,500.00 型 2020/7/3 2020/11/6 64.73 是
支行
中国建设银行 中国建设银行“乾元-
股份有限公司 众享”保本型人民币 5,000.00 保本浮动 2020/2/26 2020/8/20 77.15 是
如东支行 理财产品 2019 年第 收益型
206 期
中国银行股份 中国银行挂钩型结构 保证收益
有限公司如东 性存款 7,500.00 型 2020/11/11 2021/2/19 否
支行
中国工商银行 工商银行保本型“随
股份有限公司 心 E”法人人民币理财 3,500.00 保本浮动 2020/12/3 2021/1/7 否
如东支行 产品说明书 2016 年第 收益型
1 期
小 计 60,500.00
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