证券代码：603033 证券简称：三维股份 公告编号：2023-059
三维控股集团股份有限公司
关于调整 2022 年限制性股票激励计划
相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三维控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10 月 17 日召
开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划已履行的审批程序
1、2022 年 6 月 11 日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于<三维控股集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<三维控股集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，独立董事对股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2022 年 6 月 11 日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于<三维控股集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<三维控股集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<三维控股集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2022 年 6 月 13 日至 2022 年 6 月 22 日，公司对授予激励对象的姓名和
职务通过公司内部网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 6 月 23 日，公司披露了《三维
控股集团股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见和公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
4、2022 年 6 月 28 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于<三维控股集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<三维控股集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制
性股票激励计划相关事宜的议案》。2022 年 6 月 29 日披露了《三维控股集团股
份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 9 月 19 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的首次授予条件已经成就，同意确定以
2022 年 9 月 19 日为首次授予日，向 168 名激励对象授予 1,621.89 万股限制性
股票，授予价格为 11.37 元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2023 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监
事会第十八次会议，审议并通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，向 26 名激励对象授予 195 万股限制性股票，授予价格为 8.84 元/股。公司独立董事对预留部分限制性股票的授予发表了独立意见。
7、2023 年 10 月 17 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见，律师出具相应法律意见书。
二、调整事由及调整结果
1、调整事由
鉴于公司 2023 年 7 月 11 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，本
次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 793,696,334 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股。
鉴于公司 2022 年度权益分派方案已于 2023 年 7 月 17 日实施完毕，根据公
司《2022 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定,激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票数量及限制性股票回购价格做相应的调整。调整方法如下：
（1）限制性股票数量的调整
①调整依据
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时的调整方法为：
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
②调整结果
根据以上公式：
首次授予限制性股票=1,621.89 万股×（1＋0.3）≈2,108.46 万股；
预留授予限制性股票=182.00 万股×（1＋0.3）=236.60 万股。
（2）限制性股票回购价格的调整
①调整依据
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时的调整方法为：
P＝P0÷(1＋n)
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
②调整结果
根据以上公式
首次授予限制性股票回购价格=11.37÷(1＋0.3)≈8.75 元/股；
预留授予限制性股票回购价格= 8.84÷(1＋0.3)=6.80 元/股。
根据 2022 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2022 年限制性股票激励计划回购价格及数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及公司《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事的意见
独立董事认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划回购价格及数量的调整符合《管理办法》等法律法规以及公司《激励计划》中的相关规定，并履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，我们一致同意公司对 2022 年限制性股票激励计划回购价格及数量进行调整。
五、监事会的意见
公司监事会认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划回购价格及数量的调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会同意限制性股票回购价格及数量调整事宜。
六、律师法律意见书的结论意见
北京国枫律师事务所对三维股份集团股份有限公司关于调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格及数量事项的专业意见认为：三维股份本次调整已获得现阶段必要的批准与授权；本次调整符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《2022 年激励计划（草案）》的规定。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第三次会议决议；
2、公司第五届监事会第三次会议决议；
3、独立董事关于公司第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
4、北京国枫律师事务所关于三维控股集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整及首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书。
特此公告。
三维控股集团股份有限公司
董事会
二〇二三年十月十八日
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