证券代码：603032 证券简称：德新交运 公告编号：2021-043
德力西新疆交通运输集团股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可字[2016]3048 号文核准，并经上海证券交易所同意，德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 33,340,000 股，发行价格为每股人民币 5.81 元，共计募集资金 193,705,400.00 元；扣除承销费和保荐费 21,587,536.00 元（不含公司前期垫付的部分款项）后的募集资金为
172,117,864.00 元，已由长江保荐于 2016 年 12 月 29 日汇入公司募集资金监管
账户。另扣除信息披露费、审计费、律师费等与发行权益性证券直接相关的费用11,418,047.40 元后，公司本次募集资金净额为 160,699,816.62 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（信会师报字[2016]第 116681 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
募集资金截至 2020 年 12 月 31 日具体存放情况如下：
时 间 募集资金专户发生情况(元)
时 间 募集资金专户发生情况(元)
截至 2019 年 12 月 31 日专户余额 44,209,282.59
减：2020 年 1-12 月银行账户费用支出 7
减：2020 年 1-12 月购买理财产品支出 480,000,000.00
加：2020 年 1-12 月专户利息收入 11,158.98
加：2020 年 1-12 月收回理财产品收入 480,000,000.00
加：2020 年 1-12 月收回理财收益收入 4,887,331.65
截至 2020 年 12 月 31 日专户余额 49,107,766.22
首次公开发行普通股（A 股）募集资金 2020 年 1-12 月实际使用募集资金为
0 元，2020 年 1-12 月收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费的净额为
4,898,483.63 元。截止 2020 年 12 月 31 日，累计收到的银行存款利息、理财收
益扣除手续费的净额为 22,429,902.22 元，募集资金余额为 189,107,766.22 元（包括累计收到的银行利息、理财收益和扣除银行手续费等的净额，以及公司募集资金到位前以自有资金垫付的上市发行费用），除专户存储外的募集资金余额分别存储于定期存款及理财产品专户未赎回。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率和效益，切实维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《德力西新疆交通运输集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、监管及信息披露均进行了明确。公司和保荐机构长江保荐与上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，上述协议内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时将严格按照该协议履行。
（二）募集资金专户存储及管理情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 存放金额（元） 备注
上海浦东发展银行股份有限公 60090154800001879 106,516.67 募集资金户
司乌鲁木齐分行营业部
兴业银行乌鲁木齐分行营业部 512010100100867675 1,249.55 募集资金理财户
上海浦东发展银行股份有限公 60090007681800001091 49,000,000.00 七天通知存款
司乌鲁木齐分行营业部
合计 49,107,766.22
此外，公司分别于 2020 年 1 月 2 日、2020 年 1 月 20 日召开的第三届董事
会第八次（临时）会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和 使用、募集资金安全的前提下，使用首次公开发行募集的部分闲置募集资金进行 现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品， 总额为不超过人民币 1.4 亿元，并在十二个月内滚存使用。本年度期末使用的募 集资金购买理财产品金额为 1.4 亿元，且未到期。分别存储于下列理财专户中：
开户银行 理财产品 存放金额 备注
（元）
上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁 公司稳利固定持有期 JG9004 期产品 20,000,000.00 保本浮动型
木齐分行营业部 代码：1201209004
兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行 兴业银行企业金融结构性存款协议 100,000,000.00 保本浮动型
编号：CC51201124000
上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁 公司稳利固定持有期 JG9004 期产品 20,000,000.00 保本浮动型
木齐分行营业部 代码：1201209004
三、年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募投项目尚未进行；募集资金使用情况对照表见本报告附表一。
（二）本公司不存在募投项目先期投入及置换情况；
（三）本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况；
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况表：
序 公告编号 签约方 购买金额 产品类型 年收益率 收益（万元）
号
1 2020-011 浦发银行乌鲁木齐分 0.2亿元 保本浮动型 1.15%-3.8% 19
行
兴业银行股份有限公 0.25亿元 保本浮动型 1.96%-3.78% 23.37
司乌鲁木齐分行
兴业银行股份有限公 0.25亿元 保本浮动型 1.96%-3.78% 23.12
司乌鲁木齐分行
2 2020-014 兴业银行股份有限公 0.25亿元 保本浮动型 1.96%-3.78% 23.12
司乌鲁木齐分行
兴业银行股份有限公 0.25亿元 保本浮动型 1.96%-3.78% 23.12
司乌鲁木齐分行
3 2020-015 浦发银行乌鲁木齐分 0.2亿元 保本浮动型 1.4%-3.8% 18.79
行
4 2020-040 浦发银行乌鲁木齐分 0.2亿元 保本浮动型 1.4%-3.4% 16.81
行
5 2020-044 浦发银行乌鲁木齐分 1亿元 保本浮动型 1.4%-3.4% 84.06
行
6 2020-050 兴业银行股份有限公 0.2亿元 保本浮动型 1.21%-3.03% 4.93
司乌鲁木齐分行
浦发银行乌鲁木齐分 0.2亿元 保本浮动型 1.30%-3.00% 14.59
行
7 2020-066 兴业银行股份有限公 0.2亿元 保本浮动型 1.21%-3.03% 11.01
司乌鲁木齐分行
兴业银行股份有限公 1亿元 保本浮动型 2.95%-3.03% 72.74
司乌鲁木齐分行
8 2020-073 兴业银行股份有限公 0.2亿元 保本浮动型 1.5%-2.97% 9.66
司乌鲁木齐分行
9 2020-087 浦发银行乌鲁木齐分 0.2亿元 保本浮动型 2.9%-3.1% 14.66
行
兴业银行股份有限公 1亿元 保本浮动型 1.5%-2.98% 73.48
10 2020-089 司乌鲁木齐分行
浦发银行乌鲁木齐分 0.2亿元 保本浮动型 2.95%-3.15% 14.75
行
（五）本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况；
（六）本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的
情况；
（七）本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的
情况；
（八）本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
十一次会议和第二届监事会第九次会议、2017 年年度股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目及调整部分募集资金用途的议案》，同意终止《增资新疆准东德力西交通运输有限责任公司投资“准东经济
查看PDF原文
