无锡新宏泰电器科技股份有限公司董事会
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2019 年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡新宏泰电器科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1176 号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,705 万股，发行价格为每股 8.49 元，募集资金总额为人民币 314,554,500.00 元，扣除发行费用后，本次募集资金净额为人民币
289,943,506.00 元。上述资金于 2016 年 6 月 27 日全部到位，已经瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字（2016）32040001 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
2019 年实际使用募集资金 3,556.21 万元，累计已使用募集资金 11,537.25
万元，均投入募集资金项目。2019 年收到的银行存款利息为 34.41 万元，累计
收到的银行存款利息为 171.20 万元。2019 年收到的理财产品收益为 785.01 万
元，累计收到的理财产品收益为 2,329.17 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集
资金期末余额人民币 19,957.47 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定的要求制定《无锡新宏泰电器科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法
权益，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，对《募
集资金管理办法》进行了两次修订，并经公司2012 年第四次临时股东大会和 2014
年第一次临时股东大会审议通过。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募
集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。
根据《募集资金管理制度》要求，公司分别在农业银行惠山支行、南京银行
无锡分行设立了募集资金专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作
其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等
法律、法规及公司《募集资金管理办法》的规定，2016 年 6 月 29 日公司分别与
保荐机构东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）、农业银行惠山支行、
南京银行无锡分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监
管协议”）。该三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内三方监管协议得到切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
序 募集资金专 初始存储金 期末余额
专户用途 账号
号 户开户行 额（万元） （万元）
农业银行惠
1 研发中心建设 10654501040013951 5,500 124.53
山支行
南京银行无 30 万台电机及 2500
2 04010120000002776 23,494.35 332.94
锡分行 万件模塑制品扩能
除储存在以上账户的银行存款外，截至 2019 年 12 月 31 日公司募集资金尚
有 1.95 亿元用于购买保本型理财产品。理财产品尚未到期，具体详见“三、本
年度募集资金的实际使用情况/4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品
情况”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 8 月 27 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用暂
时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用最高额度不超过 2 亿
元人民币的暂时闲置的募集资金（含收益）进行现金管理投资保本型银行理财产
品，该 2 亿元额度可滚动使用，自董事会审议通过之日起一年内有效，并由公司
董事长签署相关法律文件,管理层具体实施。截止 2019 年 12 月 31 日，本公司使
用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的资金为 19,500 万元，购买情况如下：
银行名 产品名称 产品类型 起息日 到期日 预期年化 认购金额
称 收益率 （万元）
南京银行 结构性存款 保本保证收 2019 年 9 月 2020 年 3 月 3.8% 16,500
益型 12 日 11 日
南京银行 结构性存款 保本保证收 2019年12月 2020 年 6 月 3.8% 1,000
益型 11 日 9 日
中国农业 本利丰 181 保本保证收 2019 年 9 月 2020 年 3 月 3.2% 2,000
银行 天 益型 10 日 9 日
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、结余募集资金使用情况
公司不存在结余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，本公司募集资金使用严格按照中国证券监督管理委员会公告
[2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《无锡新宏泰电器科技股份有限公司募集资金管理办法》执行，及时、真实、准确、完整的披露了募集资金的相关信息，募集资金的存放、使用、管理不存在违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见。
经核查，本保荐机构认为：新宏泰 2019 年度募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用。变更募集资金实施地点履行了合法程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
无锡新宏泰电器科技股份有限公司董事会
二○二○年三月二十六日
附表 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位:无锡新宏泰电器科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 28994.35 本年度投入募集资金总额 3,556.21
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 11,537.25
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末累 截至期 项目达 项目可
承诺投资项 已变更项目 募集资金 调整后投 截至期末 本年度 截至期末 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达 行性是
目 (含部分变更) 承诺投资 资总额 承诺投入 投入金 累计投入 与承诺投入 进度 可使用 实现的 到预计 否发生
总额 金额(1) 额 金额(2) 金额的差额 （%）(4) 状态日 效益 效益 重大变
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期
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