证券代码：603016 证券简称：新宏泰 公告编号：2017-037
无锡新宏泰电器科技股份有限公司
2017 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）摘要
二〇一七年七月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《无锡新宏泰电器科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）由无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“新宏泰”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。
2、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股。
本激励计划拟授予激励对象涉及的标的股票总计140万股，涉及的标的股票
种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告前一日公司股本总额14,816
万股的0.94%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超
过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股
权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的1%。具体如下：
（1）股票期权激励计划：本激励计划拟授予激励对象股票期权60万份，涉
及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告前一日公司
总股本14,816万股的0.40%。本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件
和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买1股本公司A股普通股股
票的权利。
（2）限制性股票激励计划：本激励计划拟授予激励对象限制性股票80万股，
涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股，约占本激励计划草案公告前一日公
司总股本14,816万股的0.54%。
3、授予的股票期权的行权价格为每股31.70元，限制性股票的授予价格为
每股15.85元。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股
票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和股票期权的行权价格将根据本激励计划做相应的调整。
4、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
5、本激励计划有效期为股票期权和限制性股票授予之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。本激励计划有效期为最长不超过60个月。
6、本激励计划的激励对象共计1人，包括公司公告本激励计划时在公司任
职的公司董事、高级管理人员。
7、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
8、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。单独或者合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女均未参与本激励计划。本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
9、新宏泰承诺：公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
10、新宏泰承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
11、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。
12、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定
召开董事会对授予部分激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在60日。
13、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
目录
第一章释义...... 5
第二章本激励计划的目的...... 7
第三章激励对象的确定依据和范围......8
一、激励对象的确定依据...... 8
二、激励对象的范围...... 8
三、激励对象的核实...... 8
第四章本激励计划具体内容...... 9
一、股票期权激励计划...... 9
二、限制性股票激励计划...... 18
第五章本激励计划的变更、终止......28
一、本计划的变更程序...... 28
二、本计划的终止程序...... 28
三、公司情况发生变化的处理方式......28
四、激励对象个人情况发生变化的处理方式...... 29
五、其他情况......31
第六章附则...... 32
第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
新宏泰、本公司、公司指 无锡新宏泰电器科技股份有限公司
本激励计划、本计划 指 无锡新宏泰电器科技股份有限公司2017年股票期
权与限制性股票激励计划
股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定
的条件购买本公司一定数量股票的权利
限制性股票 指 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让
等部分权利受到限制的本公司股票
标的股票 指 根据本计划，激励对象有权购买的本公司股票
按照本激励计划规定获得股票期权或限制性股票
激励对象 指 的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心
业务（技术）人员
授予日/授权日 指 公司向激励对象授予限制性股票和股票期权的日
期，授予日、授权日必须为交易日
股票期权和限制性股票授予之日起至所有股票期
有效期 指 权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销
完毕之日止
等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间
段
行权 指 激励对象按照本计划设定的条件购买标的股票的
行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交
易日
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据本计划激励对象行使股票期权所必需满足的
条件
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励
对象获得公司股份的价格
本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未
限售期 指 成就，限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务
的期间，自激励对象获授予限制性股票完成登记之
日起算
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象
持有的限制性股票解除限售并可上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限
售所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《无锡新宏泰电器科技股份有限公司章程》
《考核管理办法》 指 《无锡新宏泰电器科技股份有限公2017年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》
薪酬与考核委员会 指 本公司董事会下设的薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所
