证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2023-015
上海北特科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
公司拟续聘具备证券、期货业务资格的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”或“中汇”）为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
一、续聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息：
企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 12 月 19 日
注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室
执业资质：会计师事务所执业证书
是否曾从事过证券服务业务：是
是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）
历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙），创立于 1992 年，2013 年
12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近 30 年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化管理与作业系
统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT 审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在 IPO 及上市公司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003 年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有 125 个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。
2. 人员信息：包括首席合伙人、合伙人数量、注册会计师人数及近一年的变动情况、是否有注册会计师从事过证券服务业务及其人数、从业人员总数等；
中汇首席合伙人余强，截至 2022 年 12 月 31 日，合伙人数量 91 人，注册会
计师人数 624 人，年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 236人。
3.业务规模：
中汇最近一年（2021 年度）经审计的收入总额 100,339 万元，其中审计业
务收入 83,688 万元，证券业务收入 48,285 万元。上年度共承办 136 家上市公司
年报审计。上年度上市公司审计客户主要行业：（1）制造业-专用设备制造业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业，（5）制造业-医药制造业，上年度上市公司审计收费总额共 11,061 万元。
4.投资者保护能力：中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额 10,000 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录：中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年（2020-2022 年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚 0 次，行政监管措施 5 次，未受到过刑事处罚、自律监管措施
和纪律处分。近三年 11 名从业人员因执业行为受到行政处罚 5 次、5 名从业人
员受到监督管理措施 2 次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。
（二）项目成员信息
1.1 项目合伙人：金刚锋
执业资质：注册会计师、注册税务师
从业经历：自 2008 年 12 月开始从事审计行业，具备 12 年审计经验，主要
从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：作为扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)的签字注册会计师及项目负责人成功辅导企业上市；主导和参与了鲍斯股份(SZ.300441)、盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)、华正新材(SH.603186)、诚邦股份
(SH.603316)、电魂网络(SH.603258)等上市公司年报审计的签字注册会计师及项目负责人。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：15 年
是否具备专业胜任能力：是
1.2 质量控制复核人：王其超
执业资质：注册会计师
从业经历：自 1998 年 1 月开始从事审计行业，具备 25 年审计经验，主要从
事资本市场相关服务，曾负责复核的 IPO 项目、上市公司的年报审计项目包括
立昂微 (SH. 605358)、星帅尔 (SZ. 002860)、立方制药(SZ. 003020)等 10 余
家。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：25 年
是否具备专业胜任能力：是
1.3 签字注册会计师：周燕波
执业资质：注册会计师、注册税务师
从业经历： 自 2014 年 7 月开始从事审计行业，具备 7 年审计经验，主要
从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括： 扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)首发上市现场负责人；盛洋科技(SH.603703)、京华激光
(SH.603607)等资产并购重组项目现场负责人；继峰股份(SH.603997)、中大力德
(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)、北特科技（603009）等上市公司年报审计的现场负责人。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：8 年
是否具备专业胜任能力：是
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
项目合伙人金刚锋、签字会计师周燕波及质量控制复核人王其超不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。
二、审计收费
2022 年审计费用为人民币不含税金额 142 万元（包含财务审计费用和内控
审计费用两项），2023 年度审计服务收费会按照 2023 年审计业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司已提请股东大会授权董事会根据2023 年度财务审计具体工作量及市场价格水平，确定 2023 年度财务及内控审计费用。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）上市公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见
经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。
（二）上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司续聘会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，基于独立判断立场，经认真研究，
并审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为中汇具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备对上市公司提供年度审计的经验与能力，对公司的财务审计和内部控制审计客观、公正。公司拟续聘中汇作为公司 2023 年度财务审计机构、内控审计机构的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况
公司于2023年4月24日第五届董事会第三次会议以 5 票同意、0 票反对、
0 票弃权审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构、内控审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年审计工作，聘期一年。
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十六日
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