上海北特科技股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及其董事、监事、高级管理人员保证报告内容真实、准确和完整，并对报告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]807 号文核准，由主承销商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用非公开发行方式，向特定投资者发行了
人民币普通股(A 股)股票 2,102.4557 万股，发行价为每股人民币为 35.02 元，共
计募集资金总额为人民币73,628.00万元，坐扣除券商承销佣金及保荐费1,800.00
万元（含税）后，主承销商海通证券股份有限公司于 2016 年 6 月 23 日汇入本公司
募集资金监管账户江苏银行上海嘉定支行账户(账号为：18290188000042045)人民币 21,542.00 万元、上海银行嘉定支行（账号为：31981303002851236）人民币10,912.00 万元、北京银行上海嘉定支行（账号为：20000012964831041011042）人民币 3,550.00 万元、上海农村商业银行华亭分理处（账号为：32715128010044098）人民币 35,824.00 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 146.23 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 71,783.66 万元。上述募集资金到位情况业经天职国际会
计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2016 年 6 月 24 日出具了《验资报告》
(天职业字[2016]13009 号)。
(二) 募集金额使用情况和节余情况
2016年使用募集资金40,620.89万元，2017年使用募集资金13,360.44万元，
2018 年使用募集资金 17,180.08 万元，2019 年使用募集资金 1,411.72 万元，本年
度使用募集资金483.38万元（其中募集资金投资项目使用 338.33万元）,截至2020
年 12 月 31 日累计已使用募集资金 73,056.51 万元(其中募集资金投资项目使用
72,891.56 万元)，与募集资金净额 71,783.66 万元的差异 1,272.85 万元为利息净
收入（即利息收入扣除银行手续费等的净额）。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金
存储专户余额为 0.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股
票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等
相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《上海北特科技股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金的存放、使用、项目
实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。
根据《募集资金管理制度》要求，公司分别在北京银行上海嘉定支行、江苏银
行上海嘉定支行、上海农商行华亭分理处、上海银行嘉定支行设立了募集资金专项
账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构海通证券股份有限公
司已于 2016 年 7 月 11 日与北京银行上海嘉定支行、江苏银行上海嘉定支行、上海
农商行华亭分理处、上海银行嘉定支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2016 年度募集资金存放专项账户的存款余额情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 余额 备注
江苏银行股份有限公司
18290188000042045 募集资金专户 0.00 销户
上海嘉定支行
上海银行股份有限公司
31981303002851236 募集资金专户 0.00 销户
嘉定支行
北京银行股份有限公司 2021 年 4
20000012964831041011042 募集资金专户 0.00
上海嘉定支行 月销户
上海农村商业银行股份
32715128010044098 募集资金专户 0.00 销户
有限公司华亭分理处
合计 -- -- 0.00 --
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度募集资金实际使用情况详见附件 1：2016 年非公开发行股票募集资
金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换情况经天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）2016 年 8 月 1 日出具的天职业字[2016]13957 号《以募集资金置换预先投
入募投项目资金的专项说明鉴证报告》予以审核，公司于 2016 年 8 月置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 126,773,358.00 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）节余募集资金使用情况
本年度公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目的情况，但存在节余募集资金用于永久性补充公司流动资金的情况。
公司鉴于 2016 年非公开发行股票募集资金的投资项目已全部实施完毕，2020年将北京银行股份有限公司上海嘉定支行 20000012964831041011042 账户节余募集资金(包括利息收入)用于永久性补充公司流动资金，该账户于 2021 年 4 月注销时产生的少量利息也用于永久性补充公司流动资金，累计节余募集资金（包含利息收入）不超过 500 万元且低于募集资金净额 5%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》第二十条规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净额 5%的，使用节余募集资金时可以免于履行相关程序。
（五）募集资金使用的其他情况。
无此情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
1、公司募集资金实际投资项目未发生变更，但存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。变更募集资金投资项目情况详见本报告附件 2：变更募集资金投资项目情况表。
2、 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(二) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)认为：北特科技管理层编制的《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了北特科技 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
海通证券股份有限公司认为：北特科技 2020 年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《募集资金管理制度》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。经核查，公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
八、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。
附件：1：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表。
2．变更募集资金投资项目情况表
上海北特科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 25 日
附件 1
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 71,783.66 本年度投入募集资金总额 483.38（其中募集资金投资项目使用 338.33 万元）
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 73,056.51（其中募集资金投资项目使用 72,891.56 万元）
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 募集资金承 调整后 截 至 期 末 承 本年度 截至期末
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