合同编号：HTF-ICBC-2014-CAPITAL-AKGJ - 号
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汇添富-奥康国际-优势企业员工持股计划【1】号
资产管理计划资产管理合同
资产管理人：汇添富基金管理股份有限公司
资产托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行
资产管理合同
目 录
一、前言...........................................................................................................................................3
二、释义...........................................................................................................................................4
三、声明与承诺...............................................................................................................................6
四、资产管理计划的基本情况.......................................................................................................7
五、资产管理计划份额的分级.......................................................................................................7
六、资产管理计划份额的初始销售.............................................................................................10
七、资产管理计划的备案.............................................................................................................11
八、资产管理计划的参与和退出.................................................................................................12
九、当事人及权利义务.................................................................................................................16
十、资产管理计划份额的登记.....................................................................................................20
十一、资产管理计划的投资.........................................................................................................21
十二、投资经理的指定与变更.....................................................................................................23
十三、资产管理计划的财产.........................................................................................................23
十四、投资指令的发送、确认与执行.........................................................................................24
十五、交易及清算交收安排.........................................................................................................26
十六、越权交易.............................................................................................................................29
十七、资产管理计划财产的估值和会计核算.............................................................................30
十八、资产管理计划的费用与税收.............................................................................................34
十九、资产管理计划的财产分配.................................................................................................35
二十、报告义务.............................................................................................................................38
二十一、风险揭示.........................................................................................................................40
二十二、资产管理合同的变更、终止.........................................................................................42
二十三、清算程序.........................................................................................................................43
二十四、违约责任.........................................................................................................................46
二十五、法律适用和争议的处理.................................................................................................46
二十六、资产管理合同的效力.....................................................................................................47
二十七、其他事项.........................................................................................................................48
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资产管理合同
重要提示
鉴于本资产管理计划特定的产品结构、投资策略和投资标的，本计划资产委托人可能面
临的重大风险包括但不限于以下事项。资产委托人应确保在签署本合同之前已充分阅读本合
同，并充分理解本资产管理计划运作过程中所面临的各项风险。
1、本计划集中持有单一上市公司股票，且所持有的股票存在一年或更长的锁定期。本
资产管理计划投资中的风险包
