601997 沪市 贵阳银行

      贵阳银行股份有限公司

2024年第一次临时股东大会会议材料

            （股票代码：601997）

                2024年7月4日


                文件目录


会议议程 ......I
会议须知......II
议案 1 关于贵阳银行股份有限公司董事会换届选举的议案......1
议案 2 关于选举贵阳银行股份有限公司第六届董事会非独立董事的议案......3
议案 3 关于贵阳银行股份有限公司监事会换届选举的议案......9
议案 4 关于选举贵阳银行股份有限公司第六届监事会非职工监事的议案......11
议案 5 关于选举贵阳银行股份有限公司第六届董事会独立董事的议案......14

              会议议程

会议时间：2024 年 7 月 4 日 上午 9:30

会议地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金融商务
      区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室

召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
一、 宣读股东大会会议须知
二、 审议议案
三、 提问交流
四、 宣布出席会议股东人数、代表股份数
五、 推选计票人、监票人
六、 对议案投票表决
七、 宣布现场会议表决结果
八、 律师宣读法律意见书

                                      I


              会议须知

  为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股东大会规则》、本行《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。

  一、本行根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

  二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数之前，会议登记终止。

  三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。

  四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、质询权等权利。根据《公司章程》规定，股权登记日（即 2024 年 6 月28 日）质押本行股权数量达到或超过其持有本行股份的 50%的股东，
其投票表决权将被限制；股权登记日（即 2024 年 6 月 28 日）在本行
授信逾期的股东，其投票表决权将被限制。

  五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言或提问时应首先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。股东发言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不得超过两次，每次发言原则上不超过 2 分钟。

                                      II


  六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回答股东的问题。

  七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。现场投票方法：每项议案逐项表决,股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权。对于非累积投票议案，股东每一份股份享有一票表决权，股东在投票表决时，应在“赞成”“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”；对于累积投票议案，股东每持有一股即拥有与应选独立董事人数相等的投票总数，股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。未填、错填、字迹无法辨认的，视为投票人放弃表决权利。网络投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票结果将与网络投票结果合计形成最终表决结果，并予以公告。

  八、本次股东大会全部议案为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。第 1、2、3、4、5 项议案对中小投资者单独计票。

  九、本行董事会聘请北京市金杜律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。

  十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。


  会议议案一

  关于贵阳银行股份有限公司董事会

          换届选举的议案

各位股东：

  贵阳银行股份有限公司（以下简称本行）第五届董事会已任期届满，需进行换届选举。根据《公司法》《商业银行法》等法律法规、监管规则以及本行《公司章程》的相关规定，本行结合实际情况，拟定了董事会换届方案，具体如下：

  一、基本原则

  1.依法合规原则。本次换届遵循依法合规原则，严格按照《公司法》《商业银行法》《上市公司治理准则》《银行保险机构公司治理准则》等相关法律法规以及本行《公司章程》确定的董事资格、董事选举程序进行。

  2.稳定性原则。为保证本行的良好发展及稳健运行，本次换届遵循稳定性原则。

  3.勤勉尽职原则。统筹考虑董事的履职能力、履职时间和职业操守。

  二、任期、规模和组成结构

  1.任期：第六届董事会任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

  2.规模：本次换届拟选举 14 名董事。

  3.组成结构：


  （1）执行董事 4 名。其中，董事长 1 名，由高级管理人员兼任
的执行董事 3 名；

  （2）股东董事 4 名。根据公司股权结构及股东的持股占比情况，第六届董事会的股东董事拟设定为 4 名；

  （3）独立董事 6 名。根据《公司法》《公司章程》和上市公司关于“独立董事不少于全体董事人数的三分之一”的规定，第六届董事会的独立董事拟设定为 6 名。

  第六届董事候选人由股东单位和董事会提名委员会提名，经董事会审议通过后提交股东大会选举。

  本议案已经本行第五届董事会 2024 年度第四次临时会议审议通过，现提请股东大会审议批准。

                                贵阳银行股份有限公司董事会
                                      2024 年 7 月 4 日

 会议议案二
关于选举贵阳银行股份有限公司第六届董事会
          非独立董事的议案

各位股东：

  按照贵阳银行股份有限公司（以下简称本行）董事会换届选举程序，根据《公司法》等法律法规、监管机构的相关规则以及《公司章程》相关规定，本行董事会提名委员会和股东单位分别提名本行第六届董事会非独立董事候选人，任期与第六届董事会一致。具体情况如下：

  一、本行董事会提名委员会分别提名张正海先生、盛军先生、李松芸先生、邓勇先生为本行执行董事候选人。

  二、贵阳市国有资产投资管理公司提名梁诚先生、贵州乌江能源投资有限公司提名余瑞女士、贵阳市工业投资有限公司提名周业俊先生、本行董事会提名委员会提名张清芬女士为本行股东董事候选人。
  经董事会提名委员会审查，并经本行第五届董事会 2024 年度第四次临时会议审议，同意提名上述 8 位人员为本行第六届董事会董事候选人（其简历见附件）。现提请股东大会审议批准。

  本议案经股东大会审议通过后，李松芸先生、梁诚先生和余瑞女士的任职资格尚需报监管部门核准，自监管部门核准之日起生效。
  附件：贵阳银行股份有限公司第六届董事会非独立董事候选人简历
                                贵阳银行股份有限公司董事会
                                    2024 年 7 月 4 日

附件

  贵阳银行股份有限公司第六届董事会

        非独立董事候选人简历

    张正海先生，汉族，籍贯河南延津县，出生于 1965 年 11 月，
中共党员，本科学历，经济学学士学位，高级经济师。现任本行党委书记、董事长。曾任中国人民银行成都分行内审处系统审核科交流干部，中国人民银行铜仁地区中心支行金管科副科长（正科级），中国人民银行毕节地区中心支行行长助理，中国人民银行黔东南州中心支行党委委员、行长助理，中国银行业监督管理委员会铜仁监管分局党委委员、副局长，中国银行业监督管理委员会贵州监管局财务会计处处长，中国银行业监督管理委员会贵州监管局法人金融机构非现场监管处处长，贵阳银行党委委员、监事长。

    截至本次股东大会通知发出之日，张正海先生与本行的董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东不存在关联关系；不存在《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范运作》规定的不得被提名担任本行董事的情形；持有本行股票 16,800 股。

    盛军先生，土家族，籍贯贵州思南，出生于 1970 年 2 月，中共
党员，本科学历，法学学士学位，助理经济师。现任本行党委副书记、执行董事、行长。曾任中国工商银行贵州分行资产风险管理部主管、资产风险管理部见习副总经理、信贷管理部副总经理、信贷管理部总经理、信贷与投资管理部总经理，中国工商银行贵州铜仁分行行长、党委书记，中国工商银行贵州六盘水分行行长、党委书记。


    截至本次股东大会通知发出之日，盛军先生与本行的董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东不存在关联关系；不存在《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范运作》规定的不得被提名担任本行董事的情形；未持有本行股票。

    李松芸先生，汉族，籍贯四川资阳，出生于 1979 年 3 月，中共
党员，本科学历，高级经济师。现任本行党委委员、副行长。曾任贵阳市商业银行白云支行营业部综合柜员，贵阳市商业银行白云支行市场营销部副经理、副经理（主持工作）、经理，贵阳银行白云支行行长助理、负责人、副行长（主持工作），贵阳银行白云支行党委书记、行长，贵阳银行公司金融部总经理。

    截至本次股东大会通知发出之日，李松芸先生与本行的董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东不存在关联关系；不存在《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范运作》规定的不得被提名担任本行董事的情形；持有本行股票 27,720 股。

    邓勇先生，汉族，籍贯重庆，出生于 1964 年 11 月，本科学历，
硕士学位，高级经济师。现任本行执行董事、首席风险官。曾任贵阳市第二城市信用社会计科副科长（主持工作）、分理处主任，贵阳市商业银行瑞金支行会计科副科长（主持工作）、分理处主任，贵阳市商业银行特殊资产管理部副总经理、总经理，贵阳市商业银行息烽支行负责人，贵阳市商业银行紫林支行行长，贵阳银行风险控制部总经理、职工监事。

    截至本次股东大会通知发出之日，邓勇先生与本行的董事、监
事、高级管理人员、持股 5%以上的股东不存在关联关系；不存在《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范运作》规定的不得被提名担任本行董事的情形；持有本行股票 386,218 股。

    梁诚先生，汉族，籍贯贵州遵义，出生于 1988 年 4 月，中共党
员，研究生学历，硕士学位，工程师。现任贵阳市国有资产投资管理公司法定代表人、执行董事。曾任贵阳金阳建设投资(集团)有限公司工作人员，贵阳金阳建设投资(集团)有限公司隶属贵州省绿筑科建住宅产业化发展有限公司工作人员、营销部副主任、营销部副主任(主持工作)、营销部主任、总经理助理兼营销部主任，贵阳市投资控股集团有限公司工作人员、行政办公室副主任、行政办公室副主任（主持工作）、综合办公室副主任（主持工作）。

    截至本次股东大会通知发出之日，梁诚先生与本行的董事