证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-014
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于签署募集资金专户存储监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国银行保险监督管理委员会贵州监管局《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司非公开发行普通股股票方案的批复》（贵银保监复﹝2020﹞50 号）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3377 号）核准，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票 438,169,416 股，扣除发行费用人民币5,158,650.31元后，募集资金净额为人民币4,494,841,252.01元。
2021 年 4 月 12 日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对
上述募集资金实收情况进行了审验，并出具了《贵阳银行股份有限公司非公开发行普通股募集资金实收情况验资报告》（安永华明（2021）验字第 61357734_B02 号）。
二、《募集资金专户存储监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规及《贵阳银行股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，就
本次非公开发行股票，公司已于 2021 年 4 月 26 日与保荐机构中信建
投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）签署了《募集资金专户存储监管协议》。公司并已开立设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 16810121080001966。
三、《募集资金专户存储监管协议》的主要内容
公司与保荐机构签订的《募集资金专户存储监管协议》主要内容如下：
1、公司已开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号
为 16810121080001966 ，截至 2021 年 4 月 26 日，专户余额为
449,617.91 万元。该专户仅用于公司补充核心一级资本等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、公司与保荐机构应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、保荐机构应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。
保荐机构承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
保荐机构可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司应当配合保荐机构的调查与查询。保荐机构应当至少每半年度对公
司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。
4、公司按月（每月 10 日前）出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给保荐机构。
5、公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时以传真及/或邮件方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
6、保荐机构有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知公司，同时向公司通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
7、公司连续三次未及时出具对账单，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，保荐机构可以单方面终止本协议，并要求公司另行在第三方银行开设募集资金监管账户，并另行签署募集资金监管协议。
8、保荐机构发现公司未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
9、保荐机构对因签署、履行本协议过程中所获得的公司商业秘密以及其他未公开的信息（以下合称“保密信息”）均承担保密义务，未经公司书面同意，保荐机构不得将保密信息向本协议以外的其他方披露，但根据法律、法规、规章、监管部门等规定应当或有权进行披露的除外。本协议因任何原因中止或终止时，仍应按照约定承担保密义务。
10、公司与保荐机构应按本监管协议履行权利和义务，如因一方
未履行或违约给守约方造成损失的，应向守约方承担违约赔偿责任。
11、本协议自公司、保荐机构双方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或双方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
12、本协议一式捌份，公司、保荐机构双方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会贵州监管局各报备一份，其余留公司备用。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 4 月 26 日
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