601995 沪市 中金公司

 中國國際金融股份有限公司
（ 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ）
 股份代號：601995

                                                                        半年度報告 2023
企业文化

                初心使命

                以人为本，以国为怀

                植根中国，融通世界

                  愿景

            成为享誉全球、创新驱动的

                国际领先投资银行

目录

释义                                                  2
重要提示                                                7
公司简介                                                9
会计数据及财务指标摘要                                  11
管理层讨论与分析                                        14
公司治理                                              58
环境与社会责任                                          61
重要事项                                              63
股份变动及股东情况                                      70
债券相关情况                                          78
财务报告                                              94
备查文件目录                                          247
证券公司信息披露                                      248
附录一：公司主要业务资格                                249
附录二：分支机构变更情况                                257
 释义
 在本报告内，除非文义另有所指，否则下列词汇具有以下涵义 ：

“A股”                        指        本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以人民币认购及买卖并于上
                                          海证券交易所上市

“《公司章程》”                  指      《中国国际金融股份有限公司章程》

“AUM”或“资产管理规模”        指        受托管理的资产金额

“北交所”                      指        北京证券交易所

“董事会”                      指        本公司董事会

“中国企业会计准则”            指        中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及相关规定

“中国投资咨询”                指        中国投资咨询有限责任公司，一间于1986年3月在中国注册成立的公司，为
                                          中国建投的全资子公司及本公司股东

“创业板”                      指        深圳证券交易所创业板

“中金资本”                    指        中金资本运营有限公司，一间于2017年3月在中国注册成立的公司，为本公
                                          司的全资子公司

“中金基金”                    指        中金基金管理有限公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公司，为本公
                                          司的全资子公司

“中金期货”                    指        中金期货有限公司，一间于2004年7月在中国注册成立的公司，为本公司的
                                          全资子公司

“中金国际”                    指        中国国际金融（国际）有限公司，原名中国国际金融（香港）有限公司，一间
                                          于1997年4月在香港注册成立的公司，于2022年6月更名为中国国际金融（国
                                          际）有限公司，为本公司的全资子公司

“中金私募股权”                指        中金私募股权投资管理有限公司，一间于2020年10月在中国注册成立的公
                                          司，为本公司的全资子公司


                                                      中金公司    2023 半年度报告
“中金浦成”                    指        中金浦成投资有限公司，一间于2012年4月在中国注册成立的公司，为本公
                                          司的全资子公司

“中金香港证券”                指        中国国际金融香港证券有限公司，一间于1998年3月在香港注册成立的公
                                          司，为中金国际的全资子公司

“中金财富”或“中金财富证券”    指        中国中金财富证券有限公司，原名中国中投证券有限责任公司，一间于
                                          2005年9月在中国注册成立的公司，于2019年8月更名为中国中金财富证券
                                          有限公司，为本公司的全资子公司

“本公司”、“公司”或“中金公司”  指        中国国际金融股份有限公司，于2015年6月1日由中国国际金融有限公司从
                                          中外合资经营企业改制为股份有限公司，本公司H股于香港联交所上市（股
                                          份代号 ：03908），本公司A股于上海证券交易所上市（股份代号 ：601995）

“《公司法》”                    指      《中华人民共和国公司法》

“《企业管治守则》”              指      《联交所上市规则》附录十四《企业管治守则》

“中国结算”                    指        中国证券登记结算有限责任公司

“中国证监会”                  指        中国证券监督管理委员会

“董事”                        指        本公司董事

“ETF”                        指        交易所交易基金

“固定收益”                    指        固定收益、大宗商品及货币

“FoF”                        指        基金的基金(Fund of Fund)

“本集团”、“集团”或“我们”      指        本公司及其子公司（或按文义所指，本公司及其任何一间或多间子公司）

“H股”                        指        本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以港元认购及买卖并于香港
                                          联交所上市

 释义

“海尔金盈”                    指        海尔集团（青岛）金盈控股有限公司，曾用名海尔集团（青岛）金融控股有限
                                          公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公司，为本公司股东

“港元”                        指        香港法定货币港元

“香港”                        指        中国香港特别行政区

“香港联交所”或“联交所”        指        香港联合交易所有限公司，为香港交易及结算所有限公司的全资子公司

“汇金”、“汇金公司”或“中央汇金”指        中央汇金投资有限责任公司，一间由中国政府最终拥有的全资国有公司，
                                          为本公司股东

“国际财务报告准则”            指        国际财务报告准则，包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释，
                                          以及国际会计准则委员会(IASC)颁布的国际会计准则(IAS)及诠释

“中投保公司”                  指        中国投融资担保股份有限公司，一间于1993年在中国注册成立的公司，为
                                          本公司股东

“中国建投”                    指        中国建银投资有限责任公司，一间于1986年6月在中国注册成立的公司，为
                                          汇金的全资子公司及本公司股东

“建投投资”                    指        建投投资有限责任公司，一间于2012年10月在中国注册成立的公司，为中
                                          国建投的全资子公司及本公司股东

“最后实际可行日期”            指        2023年8月30日

“《联交所上市规则》”            指      《香港联合交易所有限公司证券上市规则》

“《上交所上市规则》”            指      《上海证券交易所股票上市规则》，与《联交所上市规则》合称“上市规则”
“财政部”                      指        中华人民共和国财政部

“《标准守则》”                  指      《联交所上市规则》附录十之《上市公司董事进行证券交易的标准守则》

“净资本”                      指        根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》中的规定在净资产的基础上针
                                          对某些资