半年度報告
企业文化
以人为本，以国为怀
人才是我们最有价值的资源。我们努力吸引、培养并留住最优秀的人才。“做中国自己的国际投行”是中金公司成立之初便肩负的历史使命。我们始终以推动和服务于国家经济体制改革和中国资本市场的
发展为己任。
勤奋专业
我们以最高的职业标准发展业务，培养一支具有国际化视野、勤勉尽责、对企业文化有高度认同感的
高素质金融人才队伍。
积极进取
创新是引领中金公司持续发展的动力。优秀的人才、开阔的视野、与客户的紧密合作以及丰富的经
验，使我们总能牢牢把握市场最新脉搏，为客户提供创新型产品和高质量的服务。
客户至上
客户服务是我们业务的重中之重。我们致力于与客户保持长期、信赖的关系并为他们提供增值服务。
至诚至信
我们的声誉建立在最高的职业诚信和道德标准之上。它是我们最大的资产。在诚信方面，我们从不
妥协。
植根中国，融通世界
作为植根中国的全球性投资银行，我们的中国根基及国际基因让我们引以为豪。通过向国内外客户
提供最优质的服务，我们成为中国与世界的桥梁。
目 录
释义 2
重要提示 6
公司简介 7
会计数据及财务指标摘要 9
管理层讨论与分析 12
公司治理 50
环境与社会责任 53
重要事项 55
股份变动及股东情况 64
债券相关情况 71
财务报告 82
备查文件目录 243
证券公司信息披露 243
附录 244
中 金 公 司
释义
在本报告内，除非文义另有所指，否则下列词汇具有以下涵义。
“A股” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以人民币认购及买卖并于上
海证券交易所上市
“A股发行上市” 指 本公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在上海证券交易所上市
《“ 公司章程》” 指 《中国国际金融股份有限公司章程》
“AUM”或“资产管理规模” 指 受托管理的资产金额
“董事会” 指 本公司董事会
“中国企业会计准则” 指 中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及相关规定
“央行”或“中国人民银行” 指 中国人民银行，为中国的中央银行
“中国投资咨询” 指 中国投资咨询有限责任公司，一间于1986年3月在中国注册成立的公司，为
中国建投的全资子公司及本公司股东
“创业板” 指 深圳证券交易所创业板
“中金资本” 指 中金资本运营有限公司，一间于2017年3月在中国注册成立的公司，为本公
司的全资子公司
“中金基金” 指 中金基金管理有限公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公司，为本公
司的全资子公司
“中金期货” 指 中金期货有限公司，一间于2004年7月在中国注册成立的公司，为本公司的
全资子公司
“中金国际” 指 中国国际金融（国际）有限公司，一间于1997年4月在香港注册成立的公司，
为本公司的全资子公司（曾用名 ：中国国际金融（香港）有限公司）
“中金私募股权” 指 中金私募股权投资管理有限公司，一间于2020年10月在中国注册成立的公
司，为本公司的全资子公司
“中金浦成” 指 中金浦成投资有限公司，一间于2012年4月在中国注册成立的公司，为本公
司的全资子公司
“中金（新加坡）” 指 China International Capital Corporation (Singapore) Pte. Limited，一间于2008
年7月在新加坡注册成立的公司，为本公司的全资子公司
释义
“中金（英国）” 指 China International Capital Corporation (UK) Limited，一间于2009年8月在英
国注册成立的公司，为本公司的全资子公司
“中金（美国）” 指 CICC US Securities, Inc.，一间于2005年8月在美国注册成立的公司，为本公
司的全资子公司
“中金财富”或“中金财富证券” 指 中国中金财富证券有限公司，一间于2005年9月在中国注册成立的公司，为
本公司的全资子公司（曾用名 ：中国中投证券有限责任公司）
“本公司”、“公司”或 指 中国国际金融股份有限公司，于2015年6月1日由中国国际金融有限公司从中
“中金公司” 外合资经营企业改制为股份有限公司，本公司H股于香港联交所上市（股份
代号 ：03908），本公司A股于上海证券交易所上市（股份代号 ：601995）
《“ 公司法》” 指 《中华人民共和国公司法》
《“ 企业管治守则》” 指 《联交所上市规则》附录十四《企业管治守则》
“中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会
“董事” 指 本公司董事
“ETF” 指 交易所交易基金
“固定收益” 指 固定收益、大宗商品及货币
“FoF” 指 基金的基金(Fund of Fund)
“GDR(s)” 指 全球存托凭证
“本集团”、“集团”或“我们” 指 本公司及其子公司（或按文义所指，本公司及其任何一间或多间子公司）
“H股” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以港元认购及买卖并于香港
联交所上市
“海尔金盈” 指 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公
司，为本公司股东（曾用名 ：海尔集团（青岛）金融控股有限公司）
“港元” 指 香港法定货币港元
“香港” 指 中国香港特别行政区
“香港联交所”或“联交所” 指 香港联合交易所有限公司，为香港交易及结算所有限公司的全资子公司
中 金 公 司
释义
“汇金”、“汇金公司”或 指 中央汇金投资有限责任公司，一间由中国政府最终拥有的全资国有公司，为
“中央汇金” 本公司股东
“国际财务报告准则” 指 国际财务报告准则，包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释，以
及国际会计准则委员会(IASC)颁布的国际会计准则(IAS)及诠释
“中国建投” 指 中国建银投资有限责任公司，一间于1986年6月在中国注册成立的公司，为
汇金的全资子公司及本公司股东
“建投投资”
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