601995 沪市 中金公司

中國國際金融股份有限公司
( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 )
股份代號 :601995

                                  年報

          2021


              以人为本，以国为怀

 人才是我们最有价值的资源。我们努力吸引、培养并留住最优秀的人才。“做中国自己的国际投行”是中金公司成
    立之初便肩负的历史使命。我们始终以推动和服务于国家经济体制改革和中国资本市场的发展为己任。

                  勤奋专业

                我们以最高的职业标准发展业务，培养一支具有国际化视野、勤勉尽责、

                        对企业文化有高度认同感的高素质金融人才队伍。

                  积极进取

    创新是引领中金公司持续发展的动力。优秀的人才、开阔的视野、与客户的紧密合作以及丰富的经验，

              使我们总能牢牢把握市场最新脉搏，为客户提供创新型产品和高质量的服务。

        企业文化

                  客户至上

    客户服务是我们业务的重中之重。我们致力于与客户保持长期、信赖的关系并为他们提供增值服务。

                  至诚至信

  我们的声誉建立在最高的职业诚信和道德标准之上。它是我们最大的资产。在诚信方面，我们从不妥协。

              植根中国，融通世界

作为植根中国的全球性投资银行，我们的中国根基及国际基因让我们引以为豪。通过向国内外客户提供最优质的
                                服务，我们成为中国与世界的桥梁。


            目录

                              释义  2

                                    6  重要提示

                    重大风险提示  7

                                    8  董事长致辞

                          CEO致辞 10

                                经营概览

                                  16  公司简介

          会计数据及财务指标摘要 32

                                  37  管理层讨论与分析

                                公司治理

        董事会报告和其他重要事项 94

                                  108  股份变动及股东情况

董事、监事、高级管理人员和员工情况 122

                                  142  企业管治报告

                            财务报告及备查文件

                        审计报告 170

                                  175  合并财务报表

                    备查文件目录 392

                                  393  证券公司信息披露

                            附录 394


                          释义

002    在本报告内，除非文义另有所指，否则下列词汇具有以下涵义。

      “本公司”、“公司”或“中金公司”  指        中国国际金融股份有限公司，于2015年6月1日由中国国际金融有限公司从中
 中金公司                                              外合资经营企业改制为股份有限公司，本公司H股于香港联交所上市（股份代
                                                  号 ：03908），本公司A股于上海证券交易所上市（股份代号 ：601995）

      “本集团”、“集团”或“我们”      指        本公司及其子公司（或按文义所指，本公司及其任何一间或多间子公司）

 年报2021    “《公司章程》”                  指      《中国国际金融股份有限公司章程》（经修订）

      “财政部”                      指        中华人民共和国财政部

      “中国证监会”                  指        中国证券监督管理委员会

      “上交所”                      指        上海证券交易所

      “香港联交所”或“联交所”        指        香港联合交易所有限公司，为香港交易及结算所有限公司的全资子公司

      “央行”或“人行”                指        中国人民银行，为中国的中央银行

      “中央结算系统”                指        由香港中央结算有限公司设立及管理的中央结算及交收系统

      “中金资本”                    指        中金资本运营有限公司，一间于2017年3月在中国注册成立的公司，为本公
                                                  司的全资子公司

      “中金基金”                    指        中金基金管理有限公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公司，为本公
                                                  司的全资子公司

      “中金私募股权”                指        中金私募股权投资管理有限公司，一间于2020年10月在中国注册成立的公
                                                  司，为本公司的全资子公司

      “中金期货”                    指        中金期货有限公司，一间在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司
      “中金财富”或“中金财富证券”    指        中国中金财富证券有限公司，原名中国中投证券有限责任公司，一间于2005
                                                  年9月在中国注册成立的公司，于2019年8月更名为中国中金财富证券有限公
                                                  司，为本公司的全资子公司

      “中投瑞石”                    指        中投瑞石投资管理有限责任公司，一间于2009年9月在中国注册成立的公
                                                  司，2021年更名为中金瑞石投资管理有限责任公司

      “中金浦成”                    指        中金浦成投资有限公司，一间于2012年4月在中国注册成立的公司，为本公
                                                  司的全资子公司


“中金香港”                    指        中国国际金融（香港）有限公司，一间于1997年4月在香港注册成立的公司，      中金公司
                                          为本公司的全资子公司                                                             
“中金香港证券”                指        中国国际金融香港证券有限公司，一间于1998年3月在香港注册成立的公      年报2021
                                          司，为中金香港的全资子公司

“中金香港资管”                指        中国国际金融香港资产管理有限公司，一间于2005年12月在香港注册成立的

                                          公司，为中金香港的全资子公司

“中金香港期货”                指        中国国际金融香港期货有限公司，一间于2010年8月在香港注册成立的公

                                          司，为中金香港的全资子公司

“中金（新加坡）”                指        China International Capital Corporation (Singapore) Pte. Limited，一间于2008年7

                                          月在新加坡注册成立的公司，为中金香港的全资子公司

“A股”                        指        本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以人民币认购及买卖并于上

                                          海证券交易所上市

“H股”                        指        本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以港元认购及买卖并于香港

                                          联交所上市

“A股发行上市”                指        本公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在上交所上市

“创业板”                      指        深圳证券交易所创业板

“科创板”                      指        上海证券交易所科创板

“新三板”                      指        全国中小企业股份转让系统

“证券法”                      指      《中华人民共和国证券法》，经不时修订、补充或以其他方式修改

“《证券及期货条例》”            指      《证券及期货条例》（香港法例第571章），经不时修订、补充或以其他方式修

                                          改

“《公司法》”                    指      《中华人民共和国公司法》，经不时修订、补充或以其他方式修改

“国际财务报告准则”            指        国际财务报告准则，包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释，以

                                          及国际会计准则委员会(IASC)颁布的国际会计准则(IAS)及诠释

“中国企业会计准则”            指        中华人民