601995 沪市 中金公司

公司代码：601995                                                  公司简称：中金公司
        中国国际金融股份有限公司

          2021 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经本公司董事会审议通过，公司全体董事出席董事会会议并同意本报告。未有董事对
  本报告提出异议。
三、本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的中期财务报
  表，已分别经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及德勤·关黄陈方会计师行审阅。四、 公司负责人沈如军、主管会计工作负责人黄劲峰及会计机构负责人（会计主管人员）田汀声
  明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  无
六、 前瞻性陈述的风险声明

  √适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

  否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

  否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

  否
十、 重大风险提示

  报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他

  □适用 √不适用


                        目  录


第一节    释义 ...... 4
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节    管理层讨论与分析 ...... 12
第四节    公司治理 ...... 42
第五节    环境与社会责任 ...... 43
第六节    重要事项 ...... 46
第七节    股份变动及股东情况 ...... 54
第八节    优先股相关情况 ...... 58
第九节    债券相关情况 ...... 59
第十节    财务报告 ...... 68
第十一节  证券公司信息披露 ...... 68

        1.载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并
 备查文件 盖章的财务报表

  目录  2.报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

        3.在其他证券市场公布的半年度报告


                        第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

A 股            指    本公司于中国境内发行的，以人民币认购并在上海证券交易所上市的
                      每股面值为人民币 1.00 元的普通股

《公司章程》    指    《中国国际金融股份有限公司章程》（经修订）

AUM/资产管理    指    受托管理的资产金额

规模

基本每股收益    指    （归属于母公司股东的净利润－永续次级债券持有人本期利息）/发行
                      在外的普通股加权平均股数

董事会          指    本公司董事会

央行/中国人民    指    为中国的中央银行

银行

中国投资咨询    指    中国投资咨询有限责任公司，一间于 1986 年 3 月在中国注册成立的公
                      司，为中国建投的全资子公司及本公司股东

中金资本        指    中金资本运营有限公司，一间于 2017 年 3 月在中国注册成立的公司，
                      为本公司的全资子公司

中金基金        指    中金基金管理有限公司，一间于 2014 年 2 月在中国注册成立的公司，
                      为本公司的全资子公司

中金期货        指    中金期货有限公司，一间于 2004 年 7 月在中国注册成立的公司，为本
                      公司的全资子公司

中金私募股权    指    中金私募股权投资管理有限公司，一间于 2020 年 10 月在中国注册成
                      立的公司，为本公司的全资子公司

中金香港证券    指    中国国际金融香港证券有限公司，一间于 1998 年 3 月在香港注册成立
                      的公司，为中金香港的全资子公司

中金香港        指    中国国际金融（香港）有限公司，一间于 1997 年 4 月在香港注册成立
                      的公司，为本公司的全资子公司

中金浦成        指    中金浦成投资有限公司，一间于 2012 年 4 月在中国注册成立的公司，
                      为本公司的全资子公司

中金财富/中金          中国中金财富证券有限公司，原名中国中投证券有限责任公司，一间
财富证券/中投    指    于 2005 年 9 月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司

证券

CMBS            指    商业地产抵押贷款支持证券

本集团/集团/本          中国国际金融股份有限公司，于 2015 年 6 月 1 日由中国国际金融有限
公司/公司/中金    指    公司从中外合资经营企业改制为股份有限公司，本公司 H 股于香港联
公司/中金/我们          交所上市（股份代号：03908），本公司 A 股于上海证券交易所上市
                      （股份代号：601995）。除文义另有所指，包括本公司及其附属公司

《公司法》      指    《中华人民共和国公司法》，经不时修订、补充或以其他方式修改

中国证监会      指    中国证券监督管理委员会

董事            指    本公司董事

                      本公司与汇金订立的日期为 2016 年 11 月 4 日的股权转让协议，据此，
股权转让协议    指    本公司已同意购买而汇金已同意出售原中投证券（现更名为“中金财
                      富”）100%股权

ETF              指    交易所交易基金

FoF              指    基金的基金（Fund of Fund）

固定收益/FICC    指    固定收益、大宗商品及货币

资产负债率      指    （负债总额－代理买卖证券款－代理承销证券款）/（资产总额－代理


                      买卖证券款－代理承销证券款）

创业板          指    深圳证券交易所创业板

海尔金控        指    海尔集团（青岛）金融控股有限公司，一间于 2014 年 2 月在中国注册
                      成立的公司，为本公司股东

H 股            指    本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的普通股，将以港元认购及买卖
                      并于香港联交所上市

港元            指    香港法定货币港元

香港            指    中国香港特别行政区

香港联交所/港    指    香港联合交易所有限公司，为香港交易及结算所有限公司的全资子公
交所                  司

汇金/中央汇金/    指    中央汇金投资有限责任公司，一间由中国政府最终拥有的全资国有公
汇金公司              司

中投保公司/中    指    中国投融资担保股份有限公司，一间于 1993 年在中国注册成立的公
投保                  司，为本公司股东

中国建投        指    中国建银投资有限责任公司，一间于 1986 年 6 月在中国注册成立的公
                      司，为汇金的全资子公司及本公司股东

建投投资        指    建投投资有限责任公司，一间于 2012 年 10 月在中国注册成立的公司，
                      为中国建投的全资子公司及本公司股东

金腾科技        指    金腾科技信息（深圳）有限公司，一间于 2020 年 6 月在中国注册成立
                      的公司，为本公司及腾讯数码（深圳）有限公司成立的合资公司

《香港上市规    指    《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订）

则》

《标准守则》    指    《香港上市规则》附录十之《上市公司董事进行证券交易的标准守则》

《上交所上市    指    《上海证券交易所股票上市规则》（经不时修订）

规则》

净资本          指    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》中的规定在净资产的基
                      础上针对某些资产负债进行风险调整后金额

中国            指    中华人民共和国

QDII            指    合格境内机构投资者

QFII            指    合格境外机构投资者

REITs            指    房地产信托投资基金

报告期          指    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

人民币          指    中国法定货币人民币

RQFII            指    人民币合格境外机构投资者

科创板          指    上海证券交易所科创板

《证券法》      指    《中华人民共和国证券法》，经不时修订、补充或以其他方式修改

《证券及期货    指    《证券及期货条例》（香港法例第 571 章），经不时修订、补充或以
条例》                其他方式修改

上交所          指    上海证券交易所

股东            指    股份持有人

股份            指    本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的普通股

国企            指    国有企业

监事            指    本公司监事

监事会          指    本公司监事会

腾讯            指    腾讯控股及其附属公司

腾讯控股        指    腾讯控股有限公司，一间在开曼群岛注册成立的有限公司，其股份于
                      香港联交所上市（股份代码：700）

Tencent Mobility    指    Tencent Mobility Limited，一间在香港设立的有限责任公司，是腾讯控


Limited                股的全资附属公司

英国            指    大不列颠及北爱尔兰联合王国

美国            指    美利坚合众国、其领土、属地及受其司法管辖的所有地区

美元            指    美国