证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2021-012
中国国际金融股份有限公司
续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟续聘的境内会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
2021 年 3 月 30 日，中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）召开第
二届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）和德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤·关黄陈方”）分别担任公司 2021 年度境内会计师事务所和境外会计师事务所，并续聘德勤华永担任公司 2021 年度内部控制审计机构，续聘期均为 1 年。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将拟续聘的境内会计师事务所情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于
2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经中华人民共和
国财政部（以下简称“财政部”）等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年
来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
德勤华永首席合伙人为付建超先生，2020 年末合伙人人数为 205 人，从业
人员共 6,445 人，注册会计师共 1,239 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 240 人。
德勤华永 2019 年度经审计的业务收入总额为人民币 41 亿元，其中审计业务
收入为人民币 31 亿元，证券业务收入为人民币 6.77 亿元。德勤华永为 57 家上
市公司提供 2019 年年报审计服务，审计收费总额为人民币 2.49 亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业、金融业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业、采矿业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与公司同行业客户共10 家。
2、投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币 2 亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任。
3、诚信记录
德勤华永及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人及拟签字注册会计师文启斯先生长期从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2013 年注册为注册会计师，现为中国注册会计师协会执业会员。文启斯先生自 2011 年加入德勤华永，近三年签署的上市公司审计报告合计 2 份。
拟签字注册会计师韩云飞先生长期从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2013 年注册为注册会计师，自 2018 年加入德勤华永，现为中国注册会计师协会执业会员。
质量控制复核人景宜青女士长期从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，1994 年注册为注册会计师，现为中国注册会计师协会执业会员及中国注册会计师协会资深会员。景宜青女士自 2000 年加入德勤华永，近三年签署或复核的上市公司审计报告合计 12 份。
2、诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司系 A+H 股上市公司，根据境内外监管要求，预计 2021 年度法定财务报
表审计、中期财务报表审阅及季度财务报表商定程序费用合计不超过人民币 700万元，内部控制审计费用不超过 155 万元。提请股东大会授权董事会在法定财务报表审计、中期财务报表审阅、季度财务报表商定程序及内部控制审计范围、内容等变更导致超出前述议案确定的费用上限的情形下根据实际情况调整并确定具体费用。
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会履职情况及审查意见
2021 年 3 月 25 日，公司召开董事会审计委员会 2021 年第一次会议，审议
通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，审计委员会认为：德勤华永和德勤 关黄陈方具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续聘，并同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可及独立意见
1、独立非执行董事的事前认可意见
独立非执行董事认为：德勤华永和德勤 关黄陈方作为拟聘会计师事务所具有独立的法人资格，在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，声誉良好，具备为公司继续提供审计服务的经验与能力。鉴于以上，同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。
2、独立非执行董事的独立意见
独立非执行董事认为：德勤华永和德勤 关黄陈方作为拟聘会计师事务所具有独立法人资格，在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定。聘任会计师事务所的决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东的利益的情形。同意续聘德勤华永和德勤 关黄陈方分别担任公司 2021 年度境内会计师事务所和境外会计师事务所，同意续聘德勤华永担任公司 2021 年度内部控制审计机构，以及同意相关费用的金额与确定方式。独立非执行董事同意《关于续聘会计师事务所的议案》。
（三）董事会对本次续聘会计师事务所的审议和表决情况
2021 年 3 月 30 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议并全票通过
了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中国国际金融股份有限公司
董事 会
2021 年 3 月 30 日
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