证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-007 号
南京证券股份有限公司
关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日召开第四
届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订公司章程及附件的议案》，同意对公司《章程》及《股东大会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件）。本次公司《章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表
二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
南京证券股份有限公司董事会
2024 年 4 月 26 日
附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表
修订前 修订后 修订原因
第五十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使
第五十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行 下列职权：
使下列职权： ......
...... （十二）审议批准本章程第五十二条规定的担保事
（十二）审议批准本章程第五十二条规定的担保事 项；
项； （十三）审议批准本章程第五十三条规定的提供财务 完善表述。
（十三）审议超过本章程第一百三十五条规定的董 资助事项；
事会审批权限的对外投资、收购出售资产等重大交 （十四）审议超过本章程第一百三十六条规定的董事
易事项； 会审批权限的对外投资、收购出售资产等重大交易事
...... 项；
......
第五十二条 公司不得为公司的股东及其关联方提供
第五十二条 公司不得为公司的股东及其关联方提 担保。公司须遵守有关证券公司、上市公司对外担保
供担保。公司须遵守有关证券公司、上市公司对外 的相关规定。在遵守相关法律、法规、规章及规范性
担保的相关规定。在遵守相关法律、法规、规章及 文件规定的前提下，公司发生提供担保事项，属于下
规范性文件规定的前提下，公司下列对外担保，须 列情形之一的，须经股东大会审议通过：
经股东大会审议通过： （一）公司及公司控股子公司对外提供的担保总额，
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总 超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的
额，超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的 任何担保； 根据《上海证
任何担保； （二）公司及公司控股子公司对外提供的担保总额， 券 交 易 所 股
（二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计 超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后提供的 票上市规则》
总资产的 30%以后提供的任何担保； 任何担保； （简称“《上
（三）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超 市规则》”）
（三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经 过公司最近一期经审计总资产 30%的担保； 第 6.1.10 条完
审计总资产 30%的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担 善表述。
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担 保；
保； （五）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10% 10%的担保；
的担保； （六）对关联人提供的担保；
（六）对关联人提供的担保。 （七）按照法律法规、中国证监会和证券交易所有关
...... 规定，应由股东大会审议的其他提供担保事项。
......
第五十三条 公司发生财务资助事项，属于下列情形
之一的，须经股东大会审议通过： 根据《上市规
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净 则》第 6.1.9
资产的 10%； 条、《上海证
（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负 券 交 易 所 上
债率超过 70%； 市 公 司 自 律
（三）最近 12 个月内财务资助金额累计计算超过公 监管指引第 1
号-规范运作》
司最近一期经审计净资产的 10%； （简称“《1
（四）按照法律法规、中国证监会和证券交易所规定， 号指引》”）
应由股东大会审议的其他财务资助事项。 第 6.1.2 条，
应由股东大会审批的财务资助事项，必须经董事 进 一 步 明 确
会审议通过后，方可提交股东大会审议。公司不得为 提 供 财 务 资
关联人提供财务资助，但向非由公司控股股东、实际 助 的 审 批 权
限、程序及责
控制人控制的关联参股公司提供财务资助，且该参股 任 追 究 机 制
公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助 等事项。
的情形除外。公司向前述关联参股公司提供财务资助
的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过，还
应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以
上董事审议通过，并提交股东大会审议。
违反本章程规定的审批权限或审议程序提供财
务资助的，公司将视情节轻重追究责任人的法律责
任，给公司造成损失的，责任人应当承担相应赔偿责
任。
第五十三条 公司与关联人发生的交易（公司提供 第五十四条 公司与关联人发生的交易金额（包括承 根据《上市规
担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的交易除 担的债务和费用）在 3000 万元以上，且占公司最近 则》第 6.3.7
外）金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经 一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，须经 条、6.3.10 条、
审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，须经股东 股东大会审议通过。中国证监会或证券交易所对应提 6.3.11 条 、
大会审议通过。 交股东大会审批的关联交易标准另有规定的，按相关 6.3.18 条等规
规定执行。 定完善表述。
第六十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项 第六十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，
的，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人 股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细
的详细资料，至少包括以下内容： 资料，至少包括以下内容：
…… …… 根据《1 号指
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人 （二）与公司
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