证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-011 号
南京证券股份有限公司
关于修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 27 日召开第三
届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》。公司《章
程》本次修订的具体内容如下：
修订前 修订后 修订原因
第十五条 公司应当加强廉洁从业管理，强化廉洁从业风 根据中国证监
险防控。公司廉洁从业管理的目标是建立健全廉洁从业管 会《关于加强
理体制，通过对公司及员工廉洁从业风险的有效识别、管 注册制下中介
理和控制，形成廉洁从业管理架构和内部控制长效机制， 机构廉洁从业
使廉洁文化成为公司合规文化的重要组成部分。 监管的意见》
公司董事会决定公司廉洁从业管理目标，对廉洁从业 要求及监管意
管理的有效性承担责任；监事会对董事和高级管理人员履 见，将廉洁从
业管理总体要
行廉洁从业管理职责的情况进行监督；公司高级管理人员 求和管理目标
负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。公司 纳 入 公 司 章
主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。 程。
第一百五十条 公司董事会设立发展战略 第一百五十一条 公司董事会设立发展战略与 ESG 管理委
委员会、薪酬与提名委员会、合规与风险 员会、薪酬与提名委员会、合规与风险管理委员会、审计
管理委员会、审计委员会等专门委员会。 委员会等专门委员会。各专门委员会依照本章程和董事会 进 一 步 完 善
各专门委员会依照本章程和董事会授权履 授权履行职责，为董事会的决策提供咨询意见，对董事会 ESG 工 作 机
行职责，为董事会的决策提供咨询意见， 负责。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委 制，结合实际
对董事会负责。董事会负责制定专门委员 情况修订。
会工作规程，规范专门委员会的运作。 员会的运作。
...... ......
第一百五十二条 发展战略委员会主要职
责是： 第一百五十三条 发展战略与ESG管理委员会主要职责是：
（一）对公司中长期发展战略规划进行研 （一）对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；
究并提出建议； （二）对根据公司章程规定须经董事会批准的重大投融资 明确发展战略
（二）对根据公司章程规定须经董事会批 方案、重大资本运作及资产经营项目进行研究并提出建议； 与 ESG 管理委
准的重大投融资方案、重大资本运作及资 （三）审议通过公司发展战略专项研究报告； 员 会 在 公 司
产经营项目进行研究并提出建议； （四）对公司 ESG 战略、愿景、目标及政策等进行研究并 ESG 管理工作
（三）审议通过公司发展战略专项研究报 提出建议； 中 的 相 关 职
告； （五）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建 责。
（四）对其他影响公司发展的重大事项进 议；
行研究并提出建议； （六）董事会授权的其他职责。
（五）董事会授权的其他职责。
注：章程有关条款序号相应调整。
本次公司《章程》修订尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通
过之日起生效。
特此公告。
南京证券股份有限公司董事会
2023 年 4 月 29 日
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