601990 沪市 南京证券

证券代码：601990      证券简称：南京证券      公告编号：临 2022-009 号
            南京证券股份有限公司

      关于增加经营范围暨修订公司章程

          及股东大会议事规则的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 26 日召开第三
届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于增加公司经营范围暨修订公司章程及股东大会议事规则的议案》。根据中国证监会《关于核准南京证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2022〕142 号），公司的证券投资基金托管资格已获核准。根据规定，基金托管人应当在完成工商变更登记后，向中国证监会申领《经营证券期货业务许可证》，在取得《经营证券期货业务许可证》后方能对外开展基金托管业务。公司拟在经营范围中增加“证券投资基金托管”，并对公司《章程》中涉及经营范围的条款进行修订。此外，公司根据相关监管规定并结合实际情况，对公司《章程》《股东大会议事规则》中的部分条款进行了修订完善。具体修订内容详见附件。

  本次增加公司经营范围及修订公司《章程》《股东大会议事规则》事项尚需提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表

        二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

                                          南京证券股份有限公司董事会
                                                2022 年 4 月 27 日


        附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表

                  修订前                                      修订后                    修订原因

 第二条 ......                                第二条 ......

公司在南京市工商行政管理局注册登记，取得统一 公司在南京市市场监督管理局注册登记，取得统一社 根据实际情社会信用代码为〔91320100134881536B〕的《营 会信用代码为〔91320100134881536B〕的《营业执 况修订

业执照》。                                照》。

                                          第十三条 公司的经营宗旨：遵守国家有关法律、法

第十三条 公司的经营宗旨：遵守国家有关法律、 规，认真贯彻、执行国家的经济、金融方针政策，积 在公司经营法规，认真贯彻、执行国家的经济、金融方针政策，极践行证券行业“合规、诚信、专业、稳健”文化理念， 宗旨中进一
                                          深入融合公司特色企业文化，按照社会主义市场经济 步明确践行
按照社会主义市场经济原则开展各项证券业务，充

                                          原则开展各项证券业务，诚信经营、依法纳税。充分 行业及企业
分发挥证券公司的作用，为广大证券投资者和企业

                                          发挥证券公司的作用，切实保护投资者合法权益，努 文化理念和
提供优质、高效的中介服务，努力创造良好的经济

                                          力为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股 社会责任等
效益和社会效益。                          东提供稳定回报、为社会做出应有贡献，积极创造良 方面的要求
                                          好的经济效益和社会效益。

第十四条 经中国证监会批准，并经公司登记机关 第十四条 经中国证监会批准，并经公司登记机关登 根据《证券投登记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与 资基金托管与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销 业务管理办承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券 法》修订，经证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业 投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销 营范围的最
                                                                                                        终表述以登
务；代销金融产品。                        金融产品；证券投资基金托管。                    记机关核定
 ......                                        ......                                                为准。

 第二十九条 公司在下列情况下，可以依照法律、 第二十九条 公司不得收购本公司的股份。但是，  根据《上市公
 行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公  有下列情形之一的除外：                          司章程指引》

 司的股份：                                ......                                                （2022 年修

 ......                                                                                                    订）第二十四
 除上述情形外，公司不得收购本公司股份。                                                          条修订

 第五十条 股东大会是公司的权力机构，依法行 第五十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下 根据《上市公
 使下列职权：                              列职权：                                            司章程指引》
 ......                                        ......                                                （2022 年修
（十六）审议股权激励计划；                （十六）审议股权激励计划和员工持股计划；      订）第四十一
 ......                                        ......                                                条修订

第五十一条 公司不得为公司的股东及其关联方提 第五十一条 公司不得为公司的股东及其关联方提供
供担保。公司须遵守有关证券公司、上市公司对外 担保。公司须遵守有关证券公司、上市公司对外担保
担保的相关规定。在遵守相关法律、法规、规章及 的相关规定。在遵守相关法律、法规、规章及规范性
规范性文件规定的前提下，公司下列对外担保，须 文件规定的前提下，公司下列对外担保，须经股东大

经股东大会审议通过：                      会审议通过：

（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，
额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以 超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何

                                          担保；                                              根据《上市公
后提供的任何担保；                        （二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总 司章程指引》
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期 资产的 30%以后提供的任何担保；                  （2022 年修
经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；    （三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审 订）第四十二
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的                                                      条修订

担保；                                    计总资产 30%的担保；

（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10% （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担

的担保；                                  保；

（五）对关联人提供的担保。                （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%

应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议 的担保；

通过后，方可提交股东大会审批。            （六）对关联人提供的担保。

                                          应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通


                                          过后，方可提交股东大会审批。公司为关联人（股东

                                          及其关联方除外）提供担保的，除应当经全体非关联

                                          董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议

                                          的非关联董事的三分之二以上董事审议同意，并提交

                                          股东大会审议。

                                          违反本章程规定的股东大会、董事会对外担保审批权

                                          限或审议程序提供担保的，公司将视情节轻重追究责

                                          任人的法律责任，给公司造成损失的，责任人应当承

                                          担相应赔偿责任。

第五十六条 ......                            第五十六条 ......                                      根据《上市公
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会 司章程指引》
会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事 决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不 （2022 年修
会不同意召开临时