601990 沪市 南京证券

公司代码：601990                                        公司简称：南京证券
      南京证券股份有限公司

        2021 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）刘宁声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  2021 年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。
按照公司截至 2021 年 12 月 31 日的总股本 3,686,361,034 股计算，拟派发现金红利总
额 368,636,103.40 元（含税），占 2021 年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为 37.72%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。前述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否

十、  重大风险提示

  公司经营业绩与宏观政策、国内外经济环境、资本市场走势等因素高度相关。宏观政策变化、宏观经济表现、监管政策调整及资本市场波动等都可能对公司的经营业绩产生重大影响。公司面临的风险主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等，公司已在本报告中详细描述相关风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义......5

第二节    公司简介和主要财务指标 ......5

第三节    管理层讨论与分析 ......17

第四节    公司治理 ......39

第五节    环境与社会责任 ......63

第六节    重要事项 ......66

第七节    股份变动及股东情况 ......77

第八节    优先股相关情况 ......84

第九节    债券相关情况 ......84

第十节    财务报告 ......88

第十一节  证券公司信息披露 ......210

                  载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
                  签名并盖章的财务报表

  备查文件目录  载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                  报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿

                  其他相关资料


                          第一节  释义

 一、 释义

  在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 南京证券/本公司/公司      指 南京证券股份有限公司

 中国证监会/证监会        指 中国证券监督管理委员会

 证券业协会/中证协        指 中国证券业协会

 基金业协会              指 中国证券投资基金业协会

 江苏证监局              指 中国证券监督管理委员会江苏监管局

 上交所                  指 上海证券交易所

 深交所                  指 深圳证券交易所

 北交所                  指 北京证券交易所

 新三板/全国股转系统      指 全国中小企业股份转让系统

 章程/公司章程            指 《南京证券股份有限公司章程》

 南京市国资集团/国资集团  指 南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司

 紫金集团                指 南京紫金投资集团有限责任公司

 巨石创投                指 南京巨石创业投资有限公司

 宁证期货                指 宁证期货有限责任公司

 宁夏股权交易中心        指 宁夏股权托管交易中心（有限公司）

 蓝天投资                指 南京蓝天投资有限公司

 富安达基金              指 富安达基金管理有限公司

 同花顺                  指 同花顺 iFinD 金融终端

 元                      指 人民币元

 报告期/本期              指 2021 年 1-12 月

 上期                    指 2020 年 1-12 月

                第二节  公司简介和主要财务指标

 一、 公司信息

公司的中文名称                    南京证券股份有限公司

公司的中文简称                    南京证券

公司的外文名称                    Nanjing Securities Co.,Ltd.

公司的外文名称缩写                NSC

公司的法定代表人                  李剑锋

公司总裁                          夏宏建

 公司注册资本和净资本
 √适用 □不适用

                                                              单位：元 币种：人民币

                                    本报告期末              上年度末

 注册资本                                3,686,361,034        3,686,361,034


 净资本                              14,609,218,004.62      14,640,877,075.80

 公司的各单项业务资格情况
 √适用 □不适用

    公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关 的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金 代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。公司主要单项业务资质如下：

序号            业务资格                          批准机构                取得时间

 1  网上证券委托业务              中国证监会                            2002年3月

 2  股票承销业务                  中国证监会                            2003年4月

 3  同业拆借业务                  中国人民银行                          2003年10月

 4  信用拆借交易                  全国银行间同业拆借中心                2003年12月

 5  客户资产管理业务              中国证监会                            2003年12月

 6  开放式证券投资基金代销业务    中国证监会                            2004年8月

 7  国债买断式回购业务            上海证券交易所                        2004年12月

 8  “上证基金通”业务              上海证券交易所                        2005年7月

 9  结算参与人                    中国证券登记结算有限责任公司          2006年2月

 10 固定收益证券综合电子平台交易商 上海证券交易所                        2007年8月

 11 代办股份转让主办券商          中国证券业协会                        2007年11月

 12 报价转让业务                  中国证券业协会                        2007年11月

 13 甲类结算参与人                中国证券登记结算有限责任公司          2008年2月

 14 短期融资券承销业务            中国人民银行                          2008年3月

 15 为期货公司提供中间介绍业务    中国证监会                            2008年4月

 16 大宗交易系统合格投资者        上海证券交易所                        2008年6月

 17 实施证券经纪人制度            江苏证监局                            2009年11月

 18 信用风险缓释工具交易商        中国银行间市场交易商协会              2011年3月

 19 定向资产管理业务              江苏证监局                            2011年5月

 20 自营参与股指期货交易          江苏证监局                            2011年9月

 21 直接投资业务                  江苏证监局                            2012年2月

 22 融资融券业务                  中国证监会                            2012年5月

 23 中小企业私募债券承销业务      中国证券业协会                        2012年6月

 24 资产管理业务参与股指期货交易  江苏证监局                            2012年9月

 25 证券业务外汇经营许可          国家外汇管理局                        2012年12月

 26 自营业务参与利率互换交易      江苏证监局                            2013年1月

 27 约定购回式证券交易            上海证券交易所                        2013年2月
                                  深圳证券交易所

 28 代销金融产品业务              江苏证监局