601990 沪市 南京证券

公司代码：601990                                        公司简称：南京证券
              南京证券股份有限公司

              2020 年年度报告摘要

一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及
  未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细
  阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
  实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
  带的法律责任。
3  未出席董事情况

 未出席董事职务  未出席董事姓名  未出席董事的原因说明  被委托人姓名

董事            陈玲              工作原因              李雪

董事            成晋锡            工作原因              李雪

4  天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报
  告。
5  经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司 2020 年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利
1.3 元（含税）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 3,686,361,034 股，以此计算
合计拟派发现金红利 479,226,934.42 元（含税），占当年实现的归属于母公司股东净利润的 59.19%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本预案尚需提交公司股东大会审议。
二 公司基本情况
1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称


A股            上交所          南京证券        601990          不适用

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          徐晓云                            任良飞

      办公地址        南京市江东中路389号                南京市江东中路389号

        电话          025-58519900                      025-58519900

      电子信箱        xxy@njzq.com.cn                    lfren@njzq.com.cn

2  报告期公司主要业务简介
（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式

  公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪、自营投资、投资银行、资产管理、期货经纪、私募基金管理及另类投资等业务。

  公司开展证券经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是公司通过所属证券营业部接受客户委托代理客户买卖证券，以及提供代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务，公司通过提供相关服务，获得手续费、佣金等收入。信用交易业务主要是指公司向客户出借资金或出借证券并收取担保物，获得利息等收入，主要包括融资融券业务和股票质押式回购业务。

  自营投资业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益等收入。

  投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐服务、债券发行与承销服务，上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导、股权激励等财务顾问服务，以及全国股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务，获取承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

  资产管理业务主要是公司作为资产管理人，根据有关法律法规规定与客户签订资产管理合同，根据约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营，为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。公司的资产管理业务主要包括集合资产管理业务、单一资产管理业务等。

  公司全资子公司巨石创投按照中证协《证券公司私募投资基金子公司管理规范》等规定开展私募投资基金业务，获取管理费、投资收益等收入。公司全资子公司蓝天投资按照中证协《证券公司另类投资子公司管理规范》等规定开展另类投资业务，获取投资收益等收入。公司控股子公司宁证期货为客户提供期货经纪、期货投资咨询和
资产管理服务，并获取手续费、管理费等收入。公司控股子公司宁夏股权交易中心开展股权托管、挂牌等业务，获取相关服务费用收入。
（二）报告期内公司所属行业的情况说明

  报告期内，面对新冠肺炎疫情和复杂形势带来的严峻考验，资本市场改革持续深入推进，新《证券法》正式实施，创业板改革并试点注册制、新三板改革、健全退市机制等一批重大改革措施落地，资本市场对外开放加速推进，上市公司质量持续提升，资本市场生态出现极大改善，为证券行业发展带来了重要机遇。与此同时，证券行业竞争仍然较为激烈，行业集中度呈现上升趋势，行业竞争由业务层面持续向资本、技术、人才等方面延伸，证券公司纷纷通过上市、再融资等方式壮大资本实力，积极推动证券业务与金融科技深度融合，通过灵活的制度设计或激励政策吸引人才，行业发展整体呈现集中化、重资本化、业务多元化、运营科技化、国际化等态势。

  报告期内，证券行业积极应对新冠疫情带来的挑战，抢抓资本市场发展机遇，加快推动业务转型发展，积极服务实体经济和居民财富管理，经营业绩整体稳中有进。
报告期内，沪深两市 A 股累计成交金额 206.02 万亿元，同比增加 62.37%，上证综指
和深证成指较上年末上涨 13.87%、38.73%。一级市场方面，报告期内 A 股 IPO 募集
资金 4,699.63 亿元，同比增加 85.57%，增发及配股规模 8,854.34 亿元，同比增加
26.10%；二级市场方面，交投活跃度明显提升，沪深股票日均成交额 8,393.75 亿元，同比增加 62.49%。根据中国证券业协会统计的证券公司未经审计财务报表数据，截
至 2020 年末，证券公司总资产 8.90 万亿元，较上年末增长 22.50%；净资产 2.31 万
亿元，较上年末增长 14.10%；净资本 1.82 万亿元，较上年末增长 11.40%。2020 年度，
证券行业合计实现营业收入 4,484.79 亿元，同比增加 24.41%；实现净利润 1,575.34亿元，同比增加 27.98%。

  报告期内，公司围绕战略目标，在资本、技术、人才、机制等方面持续发力，年内成功完成非公开发行股票工作，资本实力实现进一步提升，积极推进各项改革创新工作，持续强化合规和风险管理，稳步加大金融科技投入，稳健推进各项业务经营，公司保持稳中向好的发展势头。
3  公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                                  2020年          2019年      本年比上年      2018年

                                                                增减(%)

总资产                        44,569,613,317.44 36,058,606,742.76      23.60 24,775,139,185.20

营业收入                      2,365,296,802.01  2,201,777,265.63        7.43  1,233,927,907.56

归属于上市公司股东的净利润      809,594,147.08    709,811,700.41      14.06  231,780,216.69

归属于上市公司股东的扣除非经  810,453,748.57  710,797,751.09      14.02  217,696,631.64
常性损益的净利润

归属于上市公司股东的净资产    15,786,218,143.08 11,092,148,554.01      42.32 10,593,413,669.22

经营活动产生的现金流量净额    -4,630,318,154.69  972,557,930.40    -576.10  568,614,400.07

基本每股收益（元／股）                    0.24            0.22        9.09            0.07

稀释每股收益（元／股）                    0.24            0.22        9.09            0.07

加权平均净资产收益率（%）                6.74            6.55  增加0.19个            2.32
                                                                    百分点

  3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                                单位：元 币种：人民币

                                第一季度        第二季度      第三季度        第四季度

                              （1-3 月份）    （4-6 月份）    （7-9 月份）  （10-12 月份）

 营业收入                      577,467,625.85  742,257,204.98  578,423,327.83  467,148,643.35

 归属于上市公司股东的净利润    230,832,848.27  293,899,085.46  190,555,457.00    94,306,756.35

 归属于上市公司股东的扣除非  233,986,656.39  289,043,315.71  190,122,682.91    97,301,093.56
 经常性损益后的净利润

 经营活动产生的现金流量净额  -2,047,578,211.08  301,818,390.82  -2,443,014,106.75  -441,544,227.68

  季度数据与已披露定期报告数据差异说明

  □适用 √不适用

  4  股本及股东情况

  4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                              单位: 股

截止报告期末普通股股东总数（户）                                                    196,181

年度报告披露日前上一月末的普