证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2021-014号
南京证券股份有限公司
关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 28 日召开第三
届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》，同意对公司《章程》及《股东大会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件）。本次公司《章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表
二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
南京证券股份有限公司董事会
2021 年 4 月 29 日
附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表
修订前内容 修订后内容 修订原因
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范
益，规范公司的组织和行为，根据《中国共产 公司的组织和行为，根据《中国共产党章程》（以下简
党章程》（以下简称“《党章》”）、《中华人民 称“《党章》”）、《中国共产党国有企业基层组织工作
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 条例（试行）》（以下简称“《条例》”）、《中华人民共 明确制定依据华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
法》”）、《证券公司监督管理条例》、《证券公 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司监
司治理准则》、《证券公司股权管理规定》和其 督管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公司股权
他有关规定，制订本章程。 管理规定》和其他有关规定，制订本章程。
第十二条 根据《党章》规定，公司设立中国 第十二条 根据《党章》《条例》规定，公司设立中国
共产党的组织，党委发挥领导核心和政治核心 共产党的组织，党委发挥领导作用，把方向、管大局、 根据《条例》作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党 保落实，依照规定讨论和决定企业重大事项。公司建 规定，完善相的工作机构，配备足够数量的党务工作人员， 立党的工作机构，配备一定比例专兼职党务工作人员， 关表述
保障党组织的工作经费。 保障党组织的工作经费。
第十五条 根据《党章》规定，公司设立中国
共产党南京证券股份有限公司委员会（以下简 第十五条 公司设立中国共产党南京证券股份有限公
称“公司党委”）。公司党委设书记 1 名，其他 司委员会（以下简称“公司党委”）。党委设书记 1 名，
党委成员的职数按上级党组织批复设置。党委 其他党委成员若干名。党委书记、董事长一般由一人
书记、董事长原则上由一人担任，设主抓企业 担任，党员总裁担任副书记。设立主抓企业党建工作 根据《条例》
党建工作的专职副书记 1 名。符合条件的公司 的专职副书记。符合条件的党委班子成员可以通过法 规定及公司实
党委成员可以通过法定程序进入董事会、监事 定程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事 际情况，完善会、经理层，董事会、监事会、经理层成员中 会、经理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定 相关表述
符合条件的党员可以依照有关规定和程序进 和程序进入党委。同时，按规定设立公司纪委或纪检
入公司党委。同时，按规定设立中国共产党南 监察机构。
京证券股份有限公司纪律检查委员会（以下简
称“公司纪委”）。
第十六条 公司党委根据《党章》等党内法规 第十六条 公司党委根据《党章》《条例》等党内法规
履行职责： 履行职责。
（一）保证监督党的路线方针政策在公司贯彻 1、加强企业党的政治建设，坚持和落实中国特色社会
执行，落实党中央重大战略决策以及省委、市 主义根本制度、基本制度、重要制度，教育引导全体
委和市国资委党委决策部署。 党员始终在政治立场、政治方向、政治原则、政治道
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经 路上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致； 根据《条例》营管理者以及经营管理者依法行使用人权相 2、深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社会主义思 规定，进一步结合。公司党委对董事会或总裁提名的人选进 想，学习宣传党的理论，贯彻执行党的路线方针政策， 完善和明确公行酝酿并提出意见建议，或者向董事会、总裁 监督、保证党中央重大决策部署和上级党组织决议在 司党委的职责推荐提名人选；会同董事会对拟任人选进行考 本企业贯彻落实；
察，集体研究提出意见建议。 3、研究讨论企业重大经营管理事项，支持股东大会、
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营 董事会、监事会和经理层依法行使职权；
管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，并 4、加强对企业选人用人的领导和把关，抓好企业领导
提出意见建议。 班子建设和干部队伍、人才队伍建设；
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司 5、履行企业党风廉政建设主体责任，领导、支持内设
思想政治工作、统战工作、精神文明建设、企 纪检组织履行监督执纪问责职责，严明政治纪律和政
业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导 治规矩，推动全面从严治党向基层延伸；
党风廉政建设，支持公司纪委切实履行监督责 6、加强基层党组织建设和党员队伍建设，团结带领职
任。 工群众积极投身企业改革发展；
（五）其他需要公司党委研究或决定的重要事 7、领导企业思想政治工作、精神文明建设、统一战线
项。 工作，领导企业工会、共青团、妇女组织等群团组织。
第十七条 公司重大经营管理事项必须经党委研究讨
论后，再由董事会或者经理层作出决定。
1、贯彻党中央决策部署和落实国家发展战略的重大举
措；
2、企业发展战略、中长期发展规划，重要改革方案； 根据《条例》
3、企业资产重组、产权转让、资本运作和大额投资中 规定，进一步
的原则性方向性问题； 明确公司党委
4、企业组织架构设置和调整，重要规章制度的制定和 研究讨论公司
修改； 重大经营管理
5、涉及企业安全生产、维护稳定、职工权益、社会责 事项的前置程
任等方面的重大事项； 序和要求
6、其他应当由党委研究讨论的重要事项。
公司党委结合实际制定研究讨论的事项清单，厘
清党委和董事会、监事会、经理层等其他治理主体的
权责。
第四十一条 公司股东承担下列义务：
...... 第四十二条 公司股东承担下列义务：
（二）依其所认购的股份和入股方式以自有资 ......
金缴纳股金，资金来源合法，不得以委托资金 （二）依其所认购的股份和入股方式以自有资金缴纳
等非自有资金入股，法律法规另有规定的除 股金，资金来源合法，不得以委托资金等非自有资金 根据《证券公
外； 入股，法律法规和中国证监会认可的情形除外； 司股权管理规
...... ...... 定》（2021 年修
（五）应经但未经监管部门批准或未向监管部 （五）应经但未经监管部门核准或未向监管部门备案 订）第二十一门备案的股东，或者尚未完成整改的股东，以 的股东，或者尚未完成整改的股东，以及存在虚假陈 条、第二十七及存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公 述、滥用股东权利或其他损害公司利益行为的股东， 条修订
司利益行为的股东，不得行使股东大会召开请 不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提
求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权 案权、处分权等权利；
利； ......
......
第四十二条 公司股东及其实际控制人不得有 第四十三条 公司股东及其控股股东、实际控制人不得
下列行为： 有下列行为：
（一）虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变 （一）对公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变
相抽逃出资； 相抽逃出资； 根据《证券公
...... ...... 司股权管理规
公司及公司董事、监事、高级管理人员等相关 公司及公司董事、监事、高级管理人员等相关主体不 定》（2021 年修
主体不得配合公司股东及其实际控制人发生 得配合公司股东及其控股股东、实际控制人发生上述 订）第二十九
上述情形。 情形。
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