证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2021-007 号
南京证券股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议于
2021 年 4 月 16 日以邮件方式发出通知，于 2021 年 4 月 28 日在公司总部以现场
方式召开。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中，陈玲董事、成晋锡董事分别委托李雪董事出席会议并代为行使表决权），符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。会议由李剑锋董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：
一、审议并通过公司《2020 年度董事会工作报告》，同意将本报告提交公
司股东大会审议。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二、审议并通过公司《2020 年度总裁工作报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三、审议并通过公司《2020 年度独立董事述职报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》。
四、审议并通过公司《董事会发展战略委员会 2020 年度履职情况报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
五、审议并通过公司《董事会薪酬与提名委员会 2020 年度履职情况报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
六、审议并通过公司《董事会合规与风险管理委员会 2020 年度履职情况报
告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
七、审议并通过公司《董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司董事会审计委员会 2020年度履职情况报告》。
八、审议并通过公司《2020 年年度报告》，同意将本报告提交公司股东大
会审议。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
九、审议并通过公司《2021 年第一季度报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十、审议并通过公司《2020 年度财务决算报告》，同意将本报告提交公司
股东大会审议。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十一、审议并通过公司《2020 年度利润分配预案》，同意将本议案提交公
司股东大会审议。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2020 年度利润分配方案公告》。
十二、审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》。
公司及下属子公司经过对截至 2020 年 12 月 31 日的各项资产进行全面清查
和减值测试，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度计提资产减值准备合计 9,191.26 万元，减少利润总额 9,191.26 万元，减少净利润6,893.45 万元。具体如下：
项目 本期计提金额（单位：万元）
买入返售金融资产 -352.89
融出资金 8,312.72
其他债权投资 1,259.42
应收账款、其他应收款 -27.99
合计 9,191.26
公司已于 2021 年 1 月 30 日披露了《关于计提资产减值准备的公告》（公告
编号：临 2021-003 号），2020 年度公司计提资产减值准备合计 9,163.70 万元（未
经审计）。上述经审计的 2020 年度资产减值准备计提金额与前述公告披露的未经审计数据无重大差异。董事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，依据充分，计提资产减值准备后，能更加真实公允地反映公司实际资产和财务状况。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十三、审议并通过《关于变更会计政策的议案》。董事会认为，公司本次变更会计政策是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营情况，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于变更会计政策的公告》。
十四、审议并通过公司《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
十五、审议并通过公司《2020 年度社会责任报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2020 年度社会责任报告》。
十六、审议并通过公司《2020 年度合规报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十七、审议并通过公司《2020 年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十八、审议并通过公司《2020 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》。
十九、审议并通过公司《反洗钱 2020 年度报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十、审议并通过公司《2020 年度风险管理与风险控制指标执行情况报告》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十一、审议并通过《关于确定公司 2021 年度风险控制指标体系的议案》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十二、审议并通过《关于确定公司 2021 年度自营投资业务规模的议案》，
同意将本议案提交公司股东大会审议。
综合考虑市场环境、公司经营战略以及风险控制指标等因素，授权公司管理层在符合中国证监会有关自营业务管理、风险管理等规定的前提下，根据市场情
况在以下额度内确定、调整公司 2021 年度自营投资规模：自营权益类证券及其衍生品的合计额最大不超过公司净资本的 80%，自营非权益类证券及其衍生品（含买入返售）的合计额最大不超过公司净资本的 400%。上述额度不包括公司长期股权投资额度及因融资融券、承销业务发生的被动型持仓额度。公司实施自营投资过程中如果发生情况变化，需要调整上述额度的，提请公司股东大会授权董事会进行调整并予公告。在下次授权前，本次授权一直有效。
二十三、审议并通过《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》，同意将
本议案提交公司股东大会审议。
（一）与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项。关联董事陈峥、陈玲、成晋锡、李雪回避表决。
表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（二）与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项。关联董事肖玲回避表决。
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（三）与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项。关联董事金长江回避表决。
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（四）与其他关联方的日常关联交易事项。
全体董事回避表决，直接提交公司股东大会审议。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于预计 2021 年度日常关联交易的公告》。
二十四、审议并通过《关于聘请 2021 年度审计机构的议案》，同意将本议
案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
二十五、审议并通过《关于未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划
的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司未来三年（2021 年-2023年）股东分红回报规划》。
二十六、审议并通过《关于对全资子公司增资的议案》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于向全资子公司增资的公告》。
二十七、审议并通过《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议，具体内容详见附件一。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十八、审议并通过《关于分支机构设置授权相关事宜的议案》，同意授权公司管理层在公司《章程》规定的董事会对外投资权限范围内决定证券分支机构的新设，每家新设分公司、证券营业部的营运资金分别不超过 2,000 万元和 500万元，授权公司管理层在对已设立的证券分支机构的经营情况、市场环境以及公司网点布局等进行综合、合理评估后，决定证券分支机构的撤销、迁址等事宜。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十九、审议并通过《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》，提请股东大会授权公司管理层办理本次修订的相关手续并可根据监管部门意见进行文字调整。同意将本议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告》。
三十、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》。
表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三十一、审议并通过《关于制定<南京证
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