南京证券股份有限公司
2018年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019年6月5日
(二)股东大会召开的地点：南京市江东中路389号（金融城5号楼）3楼报告厅(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 38
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,002,918,578
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 72.8593
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由步国旬董事长主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事15人，出席5人，王海涛副董事长、李小林董事、肖玲董事、
陈峥董事、孙隽董事、毕胜董事、吴斐董事、赵曙明独立董事、张宏独立董
事、李明辉独立董事因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事7人，出席6人，周坚宁监事因工作原因未能出席本次会议；3、董事会秘书徐晓云出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。二、 议案审议情况
1、议案名称：公司2018年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,07899.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
2、议案名称：公司2018年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,07899.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
3、议案名称：公司2018年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,07899.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
4、议案名称：公司2018年度利润分配及资本公积转增股本方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,07899.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
5、议案名称：公司2018年年度报告
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,002,854,97899.9968 63,600 0.0032 0 0.0000
6、议案名称：关于确定公司2019年度自营投资业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,07899.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
7.00、议案名称：关于预计2019年度日常关联交易的议案
7.01、议案名称：与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 971,325,88699.9934 63,500 0.0066 0 0.0000
7.02、议案名称：与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,775,183,38799.9964 63,500 0.0036 0 0.0000
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,802,647,63499.9964 63,600 0.0036 0 0.0000
7.04、议案名称：与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方
的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,779,684,89699.9964 63,500 0.0036 0 0.0000
7.05、议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,951,200,70099.9967 63,500 0.0033 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例 票 比例
（%） 数 （%）
1 公司2018年度董事会工作报告 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
2 公司2018年度监事会工作报告 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
3 公司2018年度财务决算报告 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
4 公司2018年度利润分配及资本公 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
积转增股本方案
5 公司2018年年度报告 673,755,785 99.9905 63,600 0.0095 0 0.0000
6 关于确定公司2019年度自营投资 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
7.00 关于预计2019年度日常关联交易 - - - - - -
的议案
与南京市国有资产投资管
