证券代码：601988 证券简称：中国银行 公告编号：临 2024-001
中国银行股份有限公司董事会决议公告
中国银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担法律责任。
中国银行股份有限公司（简称“本行”）于 2024 年 1 月 26 日在北京
以现场表决方式召开 2024 年第一次董事会会议，会议通知于 2024 年 1
月 12 日通过书面及电子邮件方式送达至本行所有董事和监事。本次会议由董事长葛海蛟先生主持，会议应出席董事 14 名，亲自出席董事 14 名。监事会成员及高级管理层成员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国银行股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的规定。出席会议的董事审议并以记名方式投票表决通过了如下议案：
一、2024 年固定资产投资预算
赞成：14 反对：0 弃权：0
二、总损失吸收能力非资本债务工具发行额度和发行安排
赞成：14 反对：0 弃权：0
同意本行按照下列各项条款及条件分批次发行减记型总损失吸收能力非资本债务工具，并将有关事项提交股东大会审批。
(1) 发行规模：不超过 1,500 亿元人民币或等值外币；
(2) 工具类型：减记型总损失吸收能力非资本债务工具，符合《全球系统重要性银行总损失吸收能力管理办法》相关规定，可用于补充商业
银行总损失吸收能力；
(3) 发行市场：包括境内外市场；
(4) 期限：不少于 1 年期；
(5) 损失吸收方式：当本行进入处置阶段时，可通过减记的方式吸收损失；
(6) 发行利率：参照市场利率确定；
(7) 募集资金用途：用于补充本行总损失吸收能力；
(8) 决议有效期：自股东大会批准之日起至2025 年8 月29 日为止。
提请股东大会授权董事会，并同意由董事会授权本行管理层，根据相关监管机构颁布的规定和审批要求，在上述条款和条件的基础上，决定发行的具体条款及办理所有相关事宜，包括向相关监管机构报批，确定发行时间、发行批次、发行定价等相关事宜，修改、签署、执行发行过程中发生的一切协议、合同和相关文件等；该等授权自股东大会批准本议案之日
起至 2025 年 8 月 29 日为止；授权董事会，并同意由董事会授权本行管理
层，在工具存续期内，按照相关监管机构颁布的规定和审批要求，办理付息、赎回、减记（如有）等所有相关事宜。
三、提名张毅先生为本行执行董事候选人
赞成：14 反对：0 弃权：0
独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为张毅先生的任职资格、提名程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，同意提名张毅先生为本行执行董事候选人并提交股东大会审议。
张毅先生的简历详见附件一。
四、提名楼小惠女士为本行非执行董事候选人
赞成：14 反对：0 弃权：0
独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为楼小惠女士的任职资格、提名程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，同意提名楼小惠女士为本行非执行董事候选人并提交股东大会审议。
楼小惠女士的简历详见附件二。
五、提名刘晓蕾女士为本行独立非执行董事候选人
赞成：14 反对：0 弃权：0
本行人事和薪酬委员会认为，刘晓蕾女士具备担任本行独立非执行董事的任职资格和条件，同意刘晓蕾女士为本行独立非执行董事候选人，并同意将该议案提交董事会审议。
独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为刘晓蕾女士的任职资格、提名程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，同意提名刘晓蕾女士为本行独立非执行董事候选人并提交股东大会审议。
刘晓蕾女士的简历、独立董事候选人声明与承诺、独立董事提名人声明与承诺详见附件三。
六、聘任卓成文先生为本行董事会秘书
赞成：14 反对：0 弃权：0
独立非执行董事对本议案发表如下独立意见：我们认为卓成文先生的任职资格、聘任程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，同意聘任卓成文先生为本行董事会秘书、公司秘书。
卓成文先生担任本行董事会秘书的任职将在国家金融监督管理总局
核准其任职资格后生效。
卓成文先生的简历详见附件四。
七、聘任卓成文先生为本行公司秘书
赞成：14 反对：0 弃权：0
卓成文先生担任本行公司秘书的任职自其就任本行董事会秘书之日起生效。
八、召开 2024 年第一次临时股东大会
赞成：14 反对：0 弃权：0
上述第一至第五项议案将提交本行股东大会审议批准。本行股东大会会议通知和会议资料将另行发布。
特此公告
附件：
一、 张毅先生的简历
二、 楼小惠女士的简历
三、 刘晓蕾女士的简历、独立董事候选人声明与承诺、独立董事提名
人声明与承诺
四、 卓成文先生的简历
中国银行股份有限公司董事会
二〇二四年一月二十六日
附件一
张毅先生的简历
张毅，男，中国国籍，1971 年出生。自 2023 年 3 月起任本行副行长。
2023 年加入本行。2021 年 11 月至 2023 年 3 月任中国农业银行副行长，
2021 年 4 月至 2021 年 9 月任中国建设银行首席财务官。此前曾先后任中
国建设银行资产负债管理部副总经理，江苏省分行副行长、行长，财务会计部总经理等职务。1993 年毕业于西南财经大学，2002 年毕业于中国人民大学，获得工商管理硕士学位。具有高级会计师职称。
附件二
楼小惠女士的简历
楼小惠，女，中国国籍，1971 年出生。2017 年 3 月起任中国光大集
团股份公司非执行董事。现在中央汇金投资有限责任公司任职。自 2001年至 2017 年，历任财政部办公厅副处长、处长、新闻办公室主任（正处长级），国家农业综合开发评审中心副主任（副司长级）。毕业于中央财政金融学院（现为中央财经大学）财政专业，经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。
附件三
刘晓蕾女士的简历
刘晓蕾，女，中国国籍，1974 年出生。现任北京大学经济与管理学部副主任、光华管理学院金融学系主任、金融学系及会计学系教授。2022年 5 月至今担任北京大学经济与管理学部副主任，2018 年至今担任北京大学博雅特聘教授，2015 年 11 月至今担任北京大学光华管理学院金融学系主任，2014 年 12 月至今担任北京大学光华管理学院金融学系及会计学
系教授。2005 年 12 月至 2014 年 12 月担任香港科技大学助理教授、副教
授（终身职）。2021 年至今担任第一创业证券股份有限公司独立董事。2020 年至今担任富达基金管理（中国）有限公司独立董事。2019 年至 2021年担任财信证券股份有限公司独立董事。2018 年至 2022 年担任天津友发钢管集团股份有限公司独立董事，并任董事会审计委员会召集人。1995年获南开大学经济学学士学位；1998 年获对外经济贸易大学经济学硕士学位；2006 年获美国罗切斯特大学博士学位。刘晓蕾女士的研究方向涵盖了公司金融、会计学、风险管理、金融市场等领域，入选 2022 年爱思唯尔中国高被引学者榜单，研究成果曾荣获多项国内外奖项。
独立董事候选人声明与承诺
本人刘晓蕾，已充分了解并同意由提名人中国银行股份有限公司董事会提名为中国银行股份有限公司独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任中国银行股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定；
（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规定（如适用）；
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业
有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良记录：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；
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