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股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表
截至月份: 2021年9月30日 状态: 新提交
致：香港交易及结算所有限公司
公司名称: 中国银行股份有限公司「本公司」
呈交日期: 2021年9月30日
I. 法定/注册股本变动
1. 股份类别 普通股 股份分类 H股 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 03988 说明 H股
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 83,622,276,395 RMB 1 RMB 83,622,276,395
增加 / 减少 (-) 0 RMB
本月底结存 83,622,276,395 RMB 1 RMB 83,622,276,395
2. 股份类别 普通股 股份分类 A股 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 601988 说明 A股 （于上海证券交易所上市）
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 210,765,514,846 RMB 1 RMB 210,765,514,846
增加 / 减少 (-) 0 RMB
本月底结存 210,765,514,846 RMB 1 RMB 210,765,514,846
3. 股份类别 优先股 股份分类 其他分类 (请注明) 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 04619 说明 「境外优先股」：以美元认购和交易的2,820,000,000 美元、3.60 厘非累积永续境外优先股
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法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 197,865,300 RMB 100 RMB 19,786,530,000
增加 / 减少 (-) 0 RMB
本月底结存 197,865,300 RMB 100 RMB 19,786,530,000
4. 股份类别 优先股 股份分类 其他分类 (请注明) 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 360033 说明 「境内优先股」：以人民币认购和交易的人民币73,000,000,000 元、4.5 厘非累积境内优先股（「境内优先
股第三期」）
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 730,000,000 RMB 100 RMB 73,000,000,000
增加 / 减少 (-) 0 RMB
本月底结存 730,000,000 RMB 100 RMB 73,000,000,000
5. 股份类别 优先股 股份分类 其他分类 (请注明) 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 360035 说明 「境内优先股」：以人民币认购和交易的人民币27,000,000,000 元、4.35 厘非累积境内优先股（「境内优
先股第四期」）
法定/注册股份数目 面值 法定/注册股本
上月底结存 270,000,000 RMB 100 RMB 27,000,000,000
增加 / 减少 (-) 0 RMB
本月底结存 270,000,000 RMB 100 RMB 27,000,000,000
本月底法定/注册股本总额： RMB 414,174,321,241
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II. 已发行股份变动
1. 股份类别 普通股 股份分类 H股 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 03988 说明 H股
上月底结存 83,622,276,395
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 83,622,276,395
2. 股份类别 普通股 股份分类 A股 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 601988 说明 A股（于上海证券交易所上市）
上月底结存 210,765,514,846
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 210,765,514,846
3. 股份类别 优先股 股份分类 其他分类 (请注明) 於香港联交所上市 (注1) 是
证券代号 04619 说明 「境外优先股」：以美元认购和交易的2,820,000,000 美元、3.60 厘非累积永续境外优先股
上月底结存 197,865,300
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 197,865,300
4. 股份类别 优先股 股份分类 其他分类 (请注明) 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 360033 说明 「境内优先股」：以人民币认购和交易的人民币73,000,000,000 元、4.5 厘非累积境内优先股（「境内优先
股第三期」）
上月底结存 730,000,000
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 730,000,000
5. 股份类别 优先股 股份分类 其他分类 (请注明) 於香港联交所上市 (注1) 否
证券代号 360035 说明 「境内优先股」：以人民币认购和交易的人民币27,000,000,000 元、4.35 厘非累积境内优先股（「境内优
先股第四期」）
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上月底结存 270,000,000
增加 / 减少 (-) 0
本月底结存 270,000,000
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III. 已发行股份变动详情
(A). 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 不适用
(B). 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 不适用
(C). 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份）
1. 可发行股份类别 普通股 股份分类 H股 可发行股份将於香港联交所上市 (注1) 是
可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市) (注1) 03988
可换股票据的说明 发行货币 上月底已发行总额 本月内变动 本月底已发行总额 本月内因此发行的发行人
新股份数目 (C)
本月底因此可能发行的
发行人新股份数目
1). 根据境外优先股的条款与条件
在发生触发事件时可被强制转
换的境外优先股
USD 2,820,000,000 已换股 0 2,820,000,000 0 6,730,400,000
可换股票据类别 优先股
可换股票据的证券代号(如已於香
港联交所上市) (注1) 04619
认购价/转换价 HKD 3.31
股东大会通过日期 (如适用) 2019年1月4日
2. 可发行股份类别 普通股 股份分类 A股 可发行股份将於香港联交所上市 (注1) 否
可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市) (注1)
可换股票据的说明 发行货币 上月底已发行总额 本月内变动 本月底已发行总额 本月内因此发行的发行人
新股份数目 (C)
本月底因此可能发行的
发行人新股份数目
1). 根据境内优先股的条款与条件
在发生触发事件时可被强制转
换的境内优先股
RMB 73,000,000,000 已换股 0 73,000,000,000 0 20,165,745,856
可换股票据类别 优先股
可换股票据的证券代号(如已於香
港联交所上市) (注1)
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认购价/转换价 RMB 3.62
股东大会通过日期 (如适用) 2019年1月4日
3. 可发行股份类别 普通股 股份分类 A股 可发行股份将於香港联交所上市 (注1) 否
可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市) (注1)
可换股票据的说明 发行货币 上月底已发行总额 本月内变动 本月底已发行总额 本月内因此发行的发行人
新股份数目 (C)
本月底因此可能发行的
发行人新股份数目
1). 根据境内优先股的条款与条件
在发生触发事件时可被强制转
换的境内优先股
RMB 27,000,000,000 已换股 0 27,000,000,000 0 7,458,563,535
可换股票据类别 优先股
可换股票据的证券代号(如已於香
港联交所上市) (注1)
认购价/转换价 RMB 3.62
股东大会通过日期 (如适用) 2019年1月4日
总数 C (普通股 H股): 0
总数 C (普通股 A股): 0
(D). 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 不适用
(E). 已发行股份的其他变动 不适用
本月普通股H股增加／减少 (-)总额（即A至E项的总和） 0
本月普通股A股增加／减少 (-)总额（即A至E项的总和） 0
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IV. 有关香港预托证券(预托证券)的资料 不适用
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V. 确认
我们在此确认，据我们所知所信，发行人在本月发行的每项证券（如第III部及第IV部所述但未曾於根据《主板规则》第13.25A条 /《GEM规则》第17.27A条所刊发的报表中披露）已获发行人董事会
正式授权批准，并在适用的情况下：
（注2）
(i) 上市发行人已收取其在是次发行应得的全部款项；
(ii) 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》「上市资格」项下所规定有关上市的一切先决条件已全部履行；
(iii) 批准证券上市买卖的正式函件内所载的所有条件（如有）已予履行；
(iv) 每类证券在各方面均属相同（注3）；
(v) 《公司（清盘及杂项条文）条例》规定送呈公司注册处处长存档的全部文件已经正式存档，而一切其他法律规定亦已全部遵行；
(vi) 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送/现正准备发送/正在准备中并将会发送；
(vii) 发行人的上市文件所示已由其购买或同意购买的全部物业的交易已完成；全部该等物业的购买代价已予缴付；及
(viii) 有关债券、借贷股份、票据或公司债券的信托契约/平边契据经已制备及签署，有关详情已送呈公司注册处处长存档（如法律如此规定）。
备注：
1、本公司为于中华人民共和国注册成立的股份有限公司
2、根据境外优先股的条款与条件在发生触发事件时可能发行的发行人新股份数目（H 股） = 2,820,000,000* 7.0168 / 2.94=6,730,400,000
境外优先股的初始转股价格为每股 H 股港币 3.31 元（按照 1.00 港币兑 0.88658 元人民币的固定汇率兑换为每股 H 股 2.94 元人民币）。境外优先股总额以 1.00 美元兑 7.0168 元人民币的固定汇率
兑换为人民币。
呈交者： 梅非奇
职衔： 董事会秘书、公司秘书
(董事、秘书或其他获正式授权的人员)
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注
1. 香港联交所指香港联合交易所。
2. (i) 至 (viii) 项为确认内容的建议格式，可按个别情况予以修订。如发行人早前已就某证券发行於根据《主板规则》第13.25A条 /《GEM规则》第17.27A条所刊发的报表中作出有关确
认，则不需要於此报表再作确认。
3. 在此「相同」指：
· 证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
· 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息/利息，下次派息时每单位应获派发的股息/利息额亦完全相同（总额及净额）；及
· 证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及於会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
4. 如空位不敷应用，请呈交额外文件。
5. 如购回股份：
· 「可发行股份将於香港联交所上市」应理解为「所购回的股份於香港联交所上市」；及
· 「可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市)」应理解为「所购回股份的证券代号(如於香港联交所上市)」；及
· 「可发行股份类别」应理解为「所购回股份类别」；及
· 「发行及配发日期」应理解为「注销日期」
6.
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