证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2018-058
中国核能电力股份有限公司
股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
股权激励方式：股票期权
股份来源：定向发行
本计划拟向激励对象授予13475.7万份股票期权，约占本激励计划草案
公告时公司总股本1,556,543万股的0.87%。
一、公司基本情况
（一） 公司简介
经中国证券监督管理委员会批准，中国核能电力股份有限公司（以下简称“公司”或“中国核电”）于2015年6月10日在上海证券交易所挂牌上市。
经营范围：核电项目及配套设施的开发、投资、建设、运营与管理；清洁能源项目的投资、开发；输配电项目投资、投资管理；核电运行安全技术研究及相关技术服务与咨询业务；售电。
公司盈利主要来源于电力销售业务，以及核电相关技术服务与咨询业务。同时，公司也在新能源、新产业开发方面积极探索。
（二） 近三年主要业绩情况
1.主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
主要会计数据 2017年 2016年 2015年
营业收入 3,358,990.9 3,000,874.2 2,620,203.1
归属于上市公司股 449,771.5 448,867.4 378,115.2
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 450,652.4 422,762.9 371,612.2
损益后的净利润
经营活动产生的现 1,990,655.5 1,852,102.9 1,696,389.9
金流量净额
总资产 30,319,253.8 28,204,662.2 26,322,294.8
归属于上市公司股 4,346,467.2 4,067,738.9 3,759,466.0
东的净资产
期末总股本 1,556,543.0 1,556,543.0 1,556,543.0
2.主要财务指标
主要财务指标 2017年 2016年 2015年
基本每股收益（元／股）） 0.289 0.288 0.278
稀释每股收益（元／股） 0.289 0.288 0.278
扣除非经常性损益后的基本 0.290 0.272 0.273
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 10.69 11.50 12.70
扣除非经常性损益后的加权 10.71 10.83 12.48
平均净资产收益率（%）
（三） 董事会、监事会及高级管理人员构成
1.公司现有董事会由12名董事组成，组成如下：
职务 姓名
董事长 陈桦
董事/总经理 张涛
董事 张诚
董事 刘滨
董事 于瑾珲
董事 肖丰
董事 石述澧
独立董事 白萍
独立董事 吴松生
独立董事 周世平
独立董事 荣忠启
职工董事 贾建富
2.公司现有监事会由6名监事组成，组成如下：
职务 姓名
监事长 张忠禄
监事 胡勤芳
监事 林红华
监事 孟瑜磊
职工监事 李文
职工监事 张红军
3.公司现有高级管理人员5名，组成如下：
职务 姓名
总经理 张涛
副总经理 何小剑
副总经理 吴忠俭
总会计师/法律顾问 张勇
董事会秘书 罗小未
二、股权激励计划目的
为进一步提升股东价值，支持公司战略实现和长期持续发展，将核心员工的利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起，进一步吸引、激励和保留核心人才，优化公司治理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》；国务院国资委颁布的《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》；中国证监会颁布的《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》，制订本计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划涉及的标的股票为公司A股普通股股票，来源为向激励对象定向发行的本公司股票。
四、拟授出的权益数量
本计划向激励对象授予的股票期权总量涉及的标的股票数量为13475.7万股，占本激励计划草案公告时上市公司股本总额的0.87%。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的股票期权所涉及的本公司A股普通股股票累计不得超过公司股本总额的1%。股票期权有效期内若发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股和增发等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票数量将根据本计划相关规定进行调整。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
1.激励对象的确定依据
激励对象的范围根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、国务院国有资产监督管理委员会颁布的《国有控股上市公司（境内）
实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《中国核能电力股份有限公司章程》确定。
本计划激励对象范围的确定原则如下：
（1）激励对象原则上限于公司高级管理人员以及对公司经营业绩和持
续发展有直接影响和长期贡献的管理和技术骨干，不得随意扩大范
围；
（2）公司监事、独立董事不得参加本计划；
（3）在股票期权授予日，任何持有公司5%以上股份的非国有股东不得
参加本计划，经股东大会表决通过（关联股东须回避表决）的除外；
（4）中国证监会、其他监管机构规定的不得成为激励对象的人员不得
参与本计划；
有下列情形之一的人员，不得作为本计划的激励对象：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象范围
中国核电首次授予股票期权的人员范围包括：
（1）中国核电本部及成员公司高级管理人员，即对公司本部及成员公
司经营管理负有领导、执行责任的人员；
（2）中国核电中层管理人员，即对公司经营业绩和持续发展有直接影
响的公司管理人员；
（3）中国核电核心骨干人员，包括各类核心技术人员、技能人员及获
得特殊荣誉人员。
首期股票期权激励计划的激励对象共计587人，占公司全部职工人数比例为4.9%。
3.激励对象获授的股票期权分配情况
本计划下授予股票期权的分配情况如下表所示：
获授股票 占总股本 占计划授
编号 职位 姓名 期权数量 比例 予总量比
(万股) 例
1 董事长/党 陈桦 38.76 0.0025% 0.29%
委书记
董事/总经
2 理/党委副 张涛 38.76 0.0025% 0.29%
书记
3 党委副书记 杜运斌 35.49 0.0023% 0.26%
4 副总经理 何小剑 36.58 0.0024% 0.27%
5 党委副书记 胡松 35.49 0.0023% 0.26%
/纪委书记
6 副总经理 吴忠俭 34.94 0.0022% 0.26%
7 总会计师 张勇 34.94 0.0022% 0.26%
8 董事会秘书 罗小未 35.49 0.0023% 0.26%
9 董事 于瑾珲 33.30 0.0021% 0.25%
10 董事 石述澧 33.30 0.0021% 0.25%
11 职工董事 贾建
