证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-020
海南矿业股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2025 年 1 月 23 日
限制性股票首次授予数量：1,607.20 万股，占目前公司股本总额
201,280.5813 万股的 0.80%
限制性股票首次授予价格：3.81 元/股
《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2025 年第一次临时股东大会授权，
公司于 2025 年 1 月 23 日召开的第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于
向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2025 年
1 月23 日为首次授予日，以 3.81 元/股的授予价格向 131名激励对象授予 1,607.20
万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划授予情况
（一）已履行的相关审批程序
1、2024 年 12 月 15 日，公司召开了第五届董事会第二十五次会议，会议审
议通过了《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。
同日，公司召开了第五届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2025 年 1 月 1 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事孟兆胜先生作为征集人，就公司 2025 年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 25 日，公司对本激励计划首次授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2025 年 1 月 11 日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南矿业股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2025 年 1 月 16 日，公司召开 2025 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未
发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2025 年 1 月 17 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南矿业股份有限公司关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025 年 1 月 23 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议及第五届监
事会第十七次会议，会议审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，
确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《激励计划》的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。公司董事会认为本激励计划规定的限制
性股票授予条件已经成就，同意公司本激励计划的首次授予日为 2025 年 1 月 23
日，并同意以 3.81 元/股的授予价格向 131 名激励对象授予 1,607.20 万股限制性
股票。
（三）限制性股票首次授予的具体情况
1、首次授予日：2025 年 1 月 23 日。
2、首次授予数量：1,607.20 万股。
3、首次授予人数：131 人。
4、首次授予价格：3.81 元/股。
5、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
6、本激励计划的时间安排：
（1）限制性股票的有效期、限售期及解除限售期安排
本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
激励对象获授的限制性股票适用不同的限售期，均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个解除限售期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 40%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个解除限售期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个解除限售期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内解除限售条件未成就的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按本激励计划规定的原则回购注销。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的限制性股票分配情况如下：
获授的限制性 占本激励计划拟 占授予时公司
姓名 职务 股票数量（万 授出全部权益数 股本总额的比
股） 量的比例 例
刘明东 董事长 80.00 3.98% 0.04%
滕磊 副董事长、总裁 64.00 3.19% 0.03%
郭风芳 副董事长 64.00 3.19% 0.03%
吴旭春 执行总裁 48.00 2.39% 0.02%
何婧 副总裁、董事会秘书 40.00 1.99% 0.02%
朱彤 副总裁、财务总监 40.00 1.99% 0.02%
颜区涛 副总裁 16.00 0.80% 0.01%
董树星 副总裁 40.00 1.99% 0.02%
房文艳 副总裁 40.00 1.99% 0.02%
中层管理人员、三级管理人员、
技术骨干、劳模工匠和其他激励 1,175.20 58.50% 0.58%
人员（122 人）
首次授予合计（131 人） 1,607.20 80.00% 0.80%
预留 401.80 20.00% 0.20%
合计 2,009.00 100.00% 1.00%
（四）关于本次权益授予数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
鉴于本激励计划有 5 名拟激励对象因个人原因，自愿放弃公司本次拟授予的所有限制性股票；有 6 名拟激励对象因个人原因，自愿放弃公司本次拟授予的部分限制性股票；公司结合拟首次授予激励对象上一年度的任职情况及绩效表现，取消 2 名拟激励对象的激励资格，公司董事会根据公司 2025 年第一次临时股东大会的授权，同意对首次授予激励对象名单及限制性股票数量进行调整，本次调整后，本激励计划首次授予激励对象人数由 138 人调整为 131 人；本激励计划拟首次授予的限制性股票数量由 1,685.40 万股调整为 1,607.2
