证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2024-121
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
上海复星高科技（集团）有限公司（以下简称“复星高科”）协议受让其全资子公司上海复星产业投资有限公司（以下简称“复星产投”）所持的海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“海南矿业”）股份事项已完成首次交割股份过户，涉及首次交割的 367,286,433 股股份（占公司总股本的 18.04%），已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）办理完成股份过户登记手续。
本次股份过户登记完成后，复星高科成为公司第一大股东，公司控股股东、实际控制人未发生变化。
截至本公告日，公司控股股东复星高科持有公司股份 719,682,950 股，占
公司股份总数的 35.35%，累计质押公司股票(含本次) 519,396,517 股，占其所持公司股份数的 72.17%，占公司股份总数的 25.51%；公司控股股东之一致行动人复星产投持有公司股份 230,000,000 股，占公司股份总数的 11.30%，累计质押公司股票(含本次)230,000,000 股，占其所持公司股份数的 100.00%，占公司股份总数的 11.30%。
公司控股股东复星高科及其一致行动人复星产投合计持有公司股份949,682,950 股，占公司股份总数的 46.64%，合计累计质押公司股票 749,396,517股，占其所持公司股份数 78.91%（本次协议转让第二批次股份交割过户及相关质押手续办理完成后，复星高科累计质押股份预计将占其所持公司股份的 73.96%），占公司股份总数的 36.81%。
复星高科协议方式受让复星产投所持海南矿业股份事项首次交割股份过
户已完成，第二批次股份交割过户尚未完成。公司将持续关注交易的进展情况，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
公司于近日分别收到复星产投和复星高科通知，复星产投质押给平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）的公司 120,000,000 股股份已解除质押；同时，复星高科协议受让复星产投持有的海南矿业股份事项已完成首次股份交割过户，涉及首次交割的 367,286,433 股股份已在中登公司办理完成股份过户登记手续，复星高科已同步将其所持有的公司 167,000,000 股股份质押给平安银行。现将具体情况公告如下：
一、本次股份协议转让的基本情况
2024 年 10 月 31 日，复星高科与复星产投签署《股份转让协议》，复星高
科拟通过协议转让的方式受让复星产投持有的海南矿业 597,286,433 股无限售条件股份，占公司总股本的 29.34%。每股转让价格为人民币 6.13 元，本次交易的转让价款总额为 366,136.58 万元人民币，本次协议转让分两批次进行交割。首次交割标的股份为复星产投持有的海南矿业 367,286,433 股股份，占海南矿业总股本的 18.04%，其中 120,000,000 股存在质押，质权人为平安银行。第二次交割标的股份为复星产投持有的海南矿业 230,000,000 股股份，占海南矿业总股本的 11.30%，其中 230,000,000 股存在质押，质权人为平安银行。
以上具体内容详见公司 2024 年 11 月 02 日在上海证券交易所网站披露的
《关于控股股东及其一致行动人之间内部协议转让公司股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2024-114）及相关文件。
二、协议转让首次交割股份过户完成及转让前后持股情况
2024 年 11 月 22 日，复星高科收到中登公司出具的《证券过户登记确认书》，
本次协议转让的首次交割股份即公司 367,286,433 股股份，已在中登公司办理完
成股份过户登记手续，过户登记日期为 2024 年 11 月 22 日。
本次股份过户登记完成前后，复星高科与复星产投持股情况如下：
本次股份过户登记完成前 本次股份过户登记完成后
股东名称
持股数量（股） 占公司总股本比例 持股数量（股） 占公司总股本比例
复星高科 352,396,517 17.31% 719,682,950 35.35%
复星产投 597,286,433 29.34% 230,000,000 11.30%
合计 949,682,950 46.64% 949,682,950 46.64%
本次股份过户登记完成后，复星高科直接持有公司 719,682,950 股股份，占公司总股本比例为 35.35%；复星高科通过全资子公司复星产投间接持有 230,000,000股股份，占公司总股本比例为 11.30%；复星高科直接与间接持有公司 949,682,950股股份，占公司总股本比例为 46.64%。
本次股份过户登记完成后，复星高科成为公司第一大股东，复星高科对海南矿业的直接与间接合计持股比例不发生变化。本次交易完成后，海南矿业的控股股东仍为复星高科，实际控制人仍为郭广昌先生。
三、股东股份质押变化情况
（一）复星产投所持海南矿业部分股份解除质押情况
根据《股份转让协议》的相关约定，在首次交割标的股份过户登记前，复星
产投于 2024 年 11 月 21 日将质押给平安银行的本公司部分股份解除质押，情况如
下：
股东名称 复星产投
本次解质股份 120,000,000 股
占其所持股份比例 20.09%
占公司总股本比例 5.89%
解质时间 2024 年 11 月 21 日
持股数量 597,286,433 股
持股比例 29.34%
剩余被质押股份数量 230,000,000 股
剩余被质押股份数量占其所持股份比例 38.51%
剩余被质押股份数量占公司总股本比例 11.30%
备注：此表数据为复星产投首次交割海南矿业 120,000,000 股股份解除质押后尚未办理
过户时的情况。
（二）复星高科所持海南矿业股份本次质押情况
根据《股份转让协议》相关约定，在首次交割标的股份过户登记后，复星高
科于 2024 年 11 月 22 日将其所持有本公司的部分股份质押给平安银行，并已在中
登公司办理完成质押登记手续（以下简称“本次质押”），具体情况如下：
1.本次股份质押基本情况
单位：股
是否为 是否 占其所 占公司 质押融
股东名称 控股股 本次质押股 是否为 补充 质押起 质押到 质权人 持股份 总股本 资资金
东 数 限售股 质押 始日 期日 比例 比例 用途
（%） （%）
2024 年 解除质 平安银 偿还债
复星高科 是 167,000,000 否 否 11 月 22 押日 行 23.20% 8.20% 务
日
合计 / 167,000,000 / / / / / 23.20% 8.20% /
2.股东累计质押股份情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
单位：股
股 占其所 占公 已质押股份情况 未质押股份情况
东 持股比 本次质押前 本次质押后 持股份 司总 已质押 已质押 未质押 未质押
名 持股数量 例 累计质押数 累计质押数 比例 股本 股份中 股份中 股份中 股份中
称 （%） 量 量 （%） 比例 限售股 冻结股 限售股 冻结股
（%） 份数量 份数量 份数量 份数量
复
星 719,682,950 35.35 352,396,517 519,396,517 72.17 25.51 0 0 0 0
高
科
复
星 230,000,000 11.30 230,000,000 230,000,000 100.00 11.30 0 0 0 0
产
投
合 949,682,950 46.64 582,396,517 749,396,517 78.91 36.81 0 0 0 0
计
