证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2022-026
海南矿业股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行本公司 A 股普通股
标的股票总数：本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2,196.75 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 202,170.17 万股的 1.09%。其中首次授予1,757.40万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额202,170.17万股的0.87%，首次授予部分约占本次授予权益总额的 80.00%；预留 439.35 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 202,170.17 万股的 0.22%，预留部分约占本次授予权益总额的 20.00%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2014 年 12 月 09 在上海证券交易
所挂牌上市。公司聚焦于铁矿石和油气这两大资源类产业的经营，主要包括铁
矿石采选、加工及销售业务，大宗商品贸易及加工业务，并通过控股子公司洛
克石油从事油气勘探、评价和开发、生产的上游全周期业务。
（二）近三年主要业绩情况
单位：千元 币种：人民币
主要会计数据 2021年 2020年 2019年
营业收入 4,119,023.70 2,763,664.40 3,718,283.31
归属于上市公司股东的净利润 874,435.26 142,520.61 127,708.89
归属于上市公司股东的扣除非 662,208.50 139,551.99 134,707.32
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 771,119.68 296,578.49 1,034,802.28
归属于上市公司股东的净资产 5,596,207.69 3,990,535.06 3,886,436.96
总资产 10,898,789.20 8,518,036.72 8,634,842.42
主要财务指标 2021年 2020年 2019年
基本每股收益（元/股） 0.44 0.07 0.07
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
扣除非经常性损益后的基本每 0.33 0.07 0.07
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 18.73 3.62 2.37
扣除非经常性损益后的加权平 14.18 3.54 2.50
均净资产收益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 11 名董事构成，分别是：董事长刘明东，副董事长周湘
平、董事徐晓亮、张良森、刘中森、夏亚斌、章云龙，独立董事李进华、孟兆胜、李鹏、陈永平。
2、监事会构成
公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席庞磊、监事郑敏、刘
文伟。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 8 人，分别是：郭风芳、滕磊、许达全、吴旭春、颜
区涛、何婧、朱彤、袁康。
二、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员、三级管理人员、技术骨干和劳模工匠
的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展和持续经营，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，同意公司董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件，以及《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定的《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2,196.75 万股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额 202,170.17 万股的 1.09%。其中首次授予 1,757.40 万股，约
占本激励计划草案公告时公司股本总额 202,170.17 万股的 0.87%，首次授予部分约占本次授予权益总额的 80.00%；预留 439.35 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 202,170.17 万股的 0.22%，预留部分约占本次授予权益总额的20.00%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 10%。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司（含分、子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、三级管理人员、技术骨干、劳模工匠和董事会认为其他需要激励的人员。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 181 人，包括：
1、董事、高级管理人员；
2、中层管理人员；
3、三级管理人员、技术骨干、劳模工匠和董事会认为其他需要激励的人
员。
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘
任。所有激励对象必须在本激励计划的有效期内与公司（含分、子公司）具有聘用、雇佣或劳务关系。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所
示：
获授的限制性股 占授予限制性股票 占本激励计划公
序号 姓名 职务 票数量(万股) 总数的比例 告日股本总额的
比例
1 刘明东 董事长、非 60 2.73% 0.03%
独立董事
2 徐晓亮 非独立董事 20 0.91% 0.01%
3 张良森 非独立董事 20 0.91% 0.01%
4 刘中森 非独立董事 20 0.91% 0.01%
5 郭风芳 总裁 48 2.19% 0.02%
6 滕磊 联席总裁 48 2.19% 0.02%
7 许达全 执行总裁 36 1.64% 0.02%
8 吴旭春 执行总裁 36 1.64% 0.02%
9 颜区涛 副总裁 30 1.37% 0.01%
10 朱彤 财务总监 30 1.37% 0.01%
11 何婧 董事会秘 30 1.37% 0.01%
书、副总裁
12 袁康 副总裁 30 1.37% 0.01%
中层管理人员、三级管理人
员、技术骨干、劳模工匠和其 1,349.40 61.43% 0.67%
他激励人员（169 人）
首次授予合计（181 人） 1,757.40 80.00% 0.87%
预留部分合计 439.35 20.00% 0.22%
合计 2,196.75 100.00% 1.09%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票未超过公司总股本的 1%。 公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。
2、预留部分的
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