证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2021-022
海南矿业股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编制了 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、2014 年首次公开发行股份
经中国证券监督管理委员会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014] 1179 号文《关于核准海南
矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司已于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发
行人民币普通股（A 股）186,670,000.00 股，发行价格为每股 10.34 元，募集资金总额为人民币1,930,167,800.00 元，募集资金净额为人民币 1,758,829,795.50 元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2014）验字第 60615139_B01 号验资报告验证。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金总额 1,930,167,800.00
减：发行费用 171,338,004.50
募集资金净额 1,758,829,795.50
减：截止 2019 年 12 月 31 日已使用金额 1,723,667,111.98
其中变更募集资金投向使用金额(注 1) 685,863,600.00
减：2020 年度已使用金额 -
减：累计手续费支出 17,825.34
加：累计利息收入及理财产品收益 46,655,363.45
减：购买理财产品(注 2) -
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 81,800,221.63
注 1：于 2019 年 1 月 29 日，本公司第三届董事会第三十一次会议及 2019 年 2 月 14 日 2019 年第
一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意变更募集资金投向，公司终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”，并将两个项目
的剩余募集资金 685,863,600.00 元作为支付收购 Transcendent Resources 持有的洛克石油 51%股权
的对价款，收购对价总额为 229,500,000.00 美元，其中拟使用募集资金 685,863,600.00 元人民币，不足部分由公司自有资金或者自筹解决。
注 2：于 2014 年 12 月 9 日，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司自董事会审议通过之日起一年之内，使用最高额度不超过人民币 2.7 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在前述董事会授权下，本公司购买了交通银行股份有限公司发行的“蕴通财富·日
增利 83 天”理财产品，金额为人民币 50,000,000.00 元，至 2016 年 3 月 15 日，公司已收回该理财
产品到期本金 50,000,000.00 元。于 2017 年 12 月 22 日第三届董事会第十四次会议、第三届监事会
第八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司自董事会审议通过之日起一年内，使用最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金进行理财产品投资，用于购买投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的理财产品。在前述董事会授权下，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型 2017 年
第 10 期 90 天”人民币理财产品，金额为人民币 300,000,000.00 元，至 2018 年 3 月 26 日，公司已
收回该理财产品到期本金 300,000,000.00 元。在前述董事会授权下，本公司购买了海南银行股份
有限公司发行的“海椰宝保本收益型 2018 年第 13 期 96 天”人民币理财产品，金额为人民币
300,000,000.00 元，至 2018 年 7 月 2 日，公司已收回该理财产品到期本金 300,000,000.00 元。在前
述董事会授权下，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型 2018 年第 60
期 47 天”人民币理财产品，金额为人民币 300,000,000.00 元，至 2018 年 8 月 22 日，公司已收回
该理财产品到期本金 300,000,000.00 元。在前述董事会授权下，本公司购买了海南银行股份有限
公司发行的“海椰宝保本收益型 2018 年第 70 期 63 天”人民币理财产品，金额为人民币
300,000,000.00 元，至 2018 年 10 月 29 日，公司已收回该理财产品到期本金 300,000,000.00 元。在
前述董事会授权下，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型 2018 年第
88 期 91 天”人民币理财产品，金额为人民币 300,000,000.00 元，至 2019 年 1 月 31 日到期。2019
年 1 月 31 日，公司已收回该理财产品到期本金 300,000,000.00 元。
本公司于 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止期间对募集资金项目无投入，截至 2020 年 12
月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 1,723,667,111.98 元。截至 2020 年 12 月 31 日，
本公司募集资金专用账户余额为人民币 81,800,221.63 元(含利息收入)。
2、2017 年非公开发行股份
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016] 2980 号文《关于核准海南矿业股份有限公司非公开
发行股票的批复》核准，公司已于 2017 年 1 月 25 日向财通基金管理有限公司等 5 名投资者发行
人民币普通股(A 股)88,050,314.00 股，发行价格每股人民币 10.14 元，募集资金总额人民币892,830,183.96 元，募集资金净额为人民币 876,044,901.02 元。本次非公开发行新增注册资本实收
情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 1 月 26 日以安永华明(2017)验字第
60615139_B01 号验资报告验证。本次发行新增股份已于 2017 年 2 月 9 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金总额 892,830,183.96
减：发行费用 16,785,282.94
募集资金净额 876,044,901.02
减：截止 2019 年 12 月 31 日已使用金额 561,717,052.04
减：2020 年度已使用金额 88,070,115.72
加：归还补充流动资金(注 1) 100,000,000.00
减：累计手续费支出 11,262.24
加：累计利息收入 26,990,193.76
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 353,236,664.78
注 1：于 2019 年 6 月 12 日本公司召开第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资
金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用。截止 2020 年 6 月 8 日，公司已将用
于暂时补充公司流动资金的募集资金 1 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
本公司于 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止期间投入募集资金项目的金额为人民币
88,070,115.72 元，截至 2020 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 549,787,167.76
元。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金专用账户余额为人民币 353,236,664.78 元（含利息
收入）。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资
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