证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2020-017
债券代码：143050 债券简称：17 海矿 01
海南矿业股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
（一）2014 年首次公开发行股份
经中国证券监督管理委员会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014]1179 号文
《关于核准海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，海南矿业股份有
限公司(以下简称“本公司”)已于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发行人民币普通股
(A 股)186,670,000 股，发行价格每股 10.34 元，募集资金总额人民币1,930,167,800.00 元，募集资金净额为人民币 1,758,829,795.50 元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)以安永华明(2014)验字第60615139_B01 号验资报告验证。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金总额 1,930,167,800.00
减：发行费用 171,338,004.50
募集资金净额 1,758,829,795.50
减：截止 2018 年 12 月 31 日已使用金额 1,037,803,511.98
减：2019 年度已使用金额（注 2） 685,863,600.00
减：累计手续费支出 15,425.34
加：累计利息收入及理财产品收益 46,197,689.35
减：购买理财产品(注 1) -
2019 年 12 月 31 日募集资金余额 81,344,947.53
注 1：于 2014 年 12 月 9 日，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司自董事会审议通过之日起一年之内，使用最高额度不超过人民币 2.7 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在前述董事会授权下，本公司购买了交通银行股份有限公司发行的“蕴通财
富 日增利 83 天”理财产品，金额为人民币 50,000,000.00 元，至 2016 年 3 月 15 日，公司已
收回该理财产品到期本金 50,000,000.00 元。于 2017 年 12 月 22 日第三届董事会第十四次会
议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意本公司自董事会审议通过之日起一年内，使用最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金进行理财产品投资，用于购买投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的理财产品。在前述董事会授权下，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝
保本收益型 2017 年第 10 期 90 天”人民币理财产品，金额为人民币 300,000,000.00 元，至
2018 年 3 月 26 日，公司已收回该理财产品到期本金 300,000,000.00 元。在前述董事会授权下，
本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型 2018 年第 13 期 96 天”人民币
理财产品，金额为人民币 300,000,000.00 元，至 2018 年 7 月 2 日，公司已收回该理财产品到
期本金 300,000,000.00 元。在前述董事会授权下，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的
“海椰宝保本收益型 2018 年第 60 期 47 天”人民币理财产品，金额为人民币 300,000,000.00
元，至 2018 年 8 月 22 日，公司已收回该理财产品到期本金 300,000,000.00 元。在前述董事
会授权下，本公司购买了海南银行股份有限公司发行的“海椰宝保本收益型 2018 年第 70 期 63
天”人民币理财产品，金额为人民币 300,000,000.00 元，至 2018 年 10 月 29 日，公司已收回
该理财产品到期本金 300,000,000.00 元。在前述董事会授权下，本公司购买了海南银行股份有
限公司发行的“海椰宝保本收益型 2018 年第 88 期 91 天”人民币理财产品，金额为人民币
300,000,000.00 元，至 2019 年 1 月 31 日到期。2019 年 1 月 31 日，公司已收回该理财产品
到期本金 300,000,000.00 元。
注 2：于 2019 年 1 月 29 日，本公司第三届董事会第三十一次会议及 2019 年 2 月 14 日 2019
年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意变更募集资金投向，公司终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”，并将两个
项目的剩余募集资金 685,863,600.00 元作为支付收购 Transcendent Resources 持有的洛克石
油 51%股权的对价款，收购对价总额为 229,500,000.00 美元，其中拟使用募集资金685,863,600.00 元人民币，不足部分由公司自有资金或者自筹解决。
本公司于 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止期间投入募集资金项目的金
额为人民币 685,863,600.00 元，截至 2019 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项
目的金额为人民币 1,723,667,111.98 元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集
资金专用账户余额为人民币 81,344,947.53 元(含利息收入)。
（二）2017 年非公开发行股份
经中国证券监督管理委员会于以证监许可[2016]2980 号文《关于核准海南矿业
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司已于 2017 年 1 月 25 日向财通基
金管理有限公司等 5 名投资者发行人民币普通股(A 股)88,050,314 股，发行价格每股人民币 10.14 元，募集资金总额人民币 892,830,183.96 元，募集资金净额为人民币 876,044,901.02 元。本次非公开发行新增注册资本实收情况经安永华明会计
师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 1 月 26 日以安永华明（ 2017）验字第
60615139_B01 号验资报告验证。本次发行新增股份已于 2017 年 2 月 9 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金总额 892,830,183.96
减：发行费用 16,785,282.94
募集资金净额 876,044,901.02
减： 海南石碌铁矿地采及相关配套工程 412,772,012.04
减：如皋昌化江配矿仓储中心工程 48,945,040.00
减：暂时补充流动资金(注 1) 100,000,000.00
减：累计手续费支出 6,311.03
加：累计利息收入 21,722,805.30
2019 年 12 月 31 日募集资金余额 336,044,343.25
注 1：于 2019 年 6 月 12 日本公司召开第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用。
本公司于 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止期间投入募集资金项目的金
额为人民币 64,275,226.34 元，截至 2019 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项
目的金额为人民币 461,717,052.04 元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资
金专用账户余额为人民币 336,044,343.25 元（含利息收入）。
二、 募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《海南矿业股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对本公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金的存储情况
1. 2014 年首次公开发行股份
按照《募集资金管理制度》的规定，本公司已在中国建设银行股份有限公司昌江支行和中国工商银行股份有限公司昌江支行、中信银行股份有限公司海口分行开立募
集资金专用账户，募集资金专用账户于 2019 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：
查看PDF原文
