证券代码：601919 证券简称：中远海控 公告编号：2023-018
中远海运控股股份有限公司
关于调整股票期权激励计划首次授予及预留授予激励对象名单、期权
数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中远海运控股股份有限公司（以下简称“中远海控”、“公司”）第六届董事会第二十六次会议及第六届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于中远海控股票期权激励计划行权条件达成及激励对象名单调整的议案》，批准调整公司股票期权激励计划首次授予及预留授予激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权。相关事项，具体说明如下：
一、公司股票期权激励计划批准及实施情况
（一）公司股票期权激励计划方案
2018 年 12 月至 2020 年 7 月，公司董事会、监事会及股东大会
审议通过公司股票期权激励计划，公司根据该计划完成了首次及预留
期权授予。详见公司于 2018 年 12 月 4 日，2019 年 3 月 7 日、4 月
20 日、5 月 31 日、6 月 4 日、7 月 20 日、7 月 26 日，2020 年 3 月
31 日、5 月 19 日、5 月 30 日、7 月 9 日通过指定信息披露媒体发布
的相关公告。
（二）历次股票期权授予情况
行权价格 授予股票期权 授予激励 授予后股票期
批次 授予日期 （元/股） 数量（份） 对象人数 权剩余数量
（人） （份）
首次授予 2019 年 6 4.10 190,182,200 460 21,823,700
月 3 日
预留授予 2020 年 5 3.50 16,975,200 39 0
行权价格 授予股票期权 授予激励 授予后股票期
批次 授予日期 （元/股） 数量（份） 对象人数 权剩余数量
（人） （份）
月 29 日
（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价格调整情况
序号 时间 调整情况 公告索引
注销存在离职、退休、免职等情形的 18 名首
2021 年 5 次授予激励对象已获授但未行权的三个行权 2021-022、
1 月至 7 月 期 7,136,000 份股票期权（对应公司 2020 年 2021-033
资本公积金转增股本后期权数量调整后的
9,276,800 份）
因实施 2020 年度利润分配及资本公积转增股
本方案，相应调整期权的行权价格、期权数量。
首次授予期权行权价格由 4.10 元/股调整为
2 2021 年 7 3.15 元/股，预留授予期权行权价格由 3.50 2021-032
月 7 日 元/股调整为 2.69 元/股；首次授予尚未行权
的 股 票 期权 ， 由 126,921,538 份 调 整 为
164,997,999 份 ； 预 留 授 予 期 权 数 量 由
16,975,200 份调整为 22,067,760 份。
（1）注销存在工作调动、逝世情形的 2 名预
留授予激励对象已获授但未行权的 1,905,800
2022 年 5 份股票期权；
3 月 19 日 （2）注销因退休、违纪免职等原因不再符合 2022-028
激励条件的 16 名首次授予激励对象第二、第
三个行权期已获授但未行权的6,364,046份股
票期权。
4 2022 年 6 注销 1 名逝世的首次授予激励对象第二、第三 2022-033
月 10 日 个行权期已获授但未行权的 461,630 份期权。
根据公司 2021 年度利润分配方案，相应调整
5 2022 年 6 期权行权价格，首次授予期权行权价格从 3.15 2022-036
月 10 日 元/股调整为 2.28 元/股，预留授予期权行权
价格从 2.69 元/股调整为 1.82 元/股。
6 2022 年 8 注销 11 名激励对象持有的首次授予第一个行 2022-053
月 30 日 权期已到期但未行权的股票期权 909,559 份
根据公司 2022 年中期利润分配方案，相应调
7 2022 年 12 整期权行权价格；首次授予期权行权价格由 2022-080
月 12 日 2.28 元/股调整为 1 元/股，预留授予期权行权
价格由 1.82 元/股调整为 1 元/股。
2023 年 4 注销首次授予、预留授予不符合激励条件的 34
8 月 28 日 名激励对象已获授但未行权的6,588,247份期 本公告
权
上述变动后，激励对象人数、期权数量、行权价格如下：
批次 授予日 行权价格 激励对象 已授予未行权股票期权数量
期 （元/股） 人数（人）
首次 2019年6 1 393 71,191,616 份（未包括未行权的第
授予 月 3 日 二个行权期可行权股票期权）
13,171,291 份（其中第二、第三个
预留 2020年5 行权期已获授但未行权期权数量分
授予 月 29 日 1 36 注 别为 6,430,878 份、6,740,413 份，
未包括未行权的第一个行权期可行
权股票期权）
注：36 名预留授予激励对象中 1 人因绩效考核未达标，第二个行权期不符
合行权条件，其第二个行权期已获授但未行权的 111,282 份期权将注销。
（四）历次股票期权行权情况
经公司董事会、监事会分别审议通过，公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期、第二个行权期及预留授予期权第一个行权期均已符合行权条件，行权情况如下：
1、首次授予期权第一个行权期为 2021 年 6 月 3 日至 2022 年 6
月 2 日；行权期满后，11 名激励对象持有的合计 909,559 份股票期
权未行权，公司已按时完成注销手续。详见公司于 2021 年 5 月 18 日、
7 月 8 日，2022 年 8 月 31 日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。
2、首次授予期权第二个行权期为 2022 年 7 月 8 日至 2023 年 6
月 2 日；预留授予期权第一个行权期为 2022 年 7 月 8 日至 2023 年 5
月 26 日。截至 2023 年 3 月 31 日，首次授予期权第二个行权期行权
且完成股份过户约占该行权期可行权总量的 98.28%，预留授予期权第一个行权期行权且完成股份过户约占该行权期可行权总量的97.93%。详见相关公告，公告编号：2022-041、2023-013。
二、调整公司股票期权激励计划首次授予及预留授予激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权
1、首次授予
首次授予中，32 名激励对象因退休原因不再符合激励条件，同意注销该 32 名激励对象第三个行权期已获授但未行权的 6,251,028份期权。
本次调整后，首次授予激励对象人数为 393 人，首次授予第三个行权期已获授但未行权期权数量为 71,191,616 份。
2、预留授予
预留授予中，1 名预留授予激励对象因离职原因不再符合激励条件，1 名预留授予激励对象因绩效考核未达标第二个行权期不符合行权条件，注销离职的激励对象第二、三个行权期已获授但未行权的225,937 份期权，注销绩效考核未达标激励对象第二个行权期已获授但未行权的 111,282 份期权，合计 337,219 份期权。
本次调整后，预留授予激励对象人数为 36 人1，预留授予第二、第三个行权期已获授但未行权期权数量分别为 6,430,878 份、6,740,413 份,合计为 13,171,291 份。
三、独立董事、监事会、律师的意见
（一）独立董事意见
根据公司 2019 年第一次临时股东大会暨 2019 年第一次 A 股类
别股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会的授权，鉴于首次授予中，32 名激励对象因退休原因不再符合激励条件，董事会决定调整首次授予激励对象名单和期权数量并注销该 32 名激励对象第三个行权期已获授但未行权的 6,251,028 份期权；鉴于预留授予中，1 名激励对象因离职原因不再符合激励条件，1 名激励对象因绩效考核未达标第二个行权期不符合行权条件，董事会决定调整预留授予激励对象名单和期权数量并注销离职的激励对象第二、三个行权期已获授但未行权的 225,937 份期权，注销绩效考核未达标激励对象第二个行权期已获授但未行权的 111,282 份期权，合计 337,219 份期权。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）》的相关规定，已取得股东大会授权、履行了必要的程序，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性1 其中 1 人因绩效考核未达标，第二个行权期不符合行权条件，其第二个行权期已获授但未行权的 111,282份期权将注销。
影响，不存在损害公司及股东利益的情形；我们同意董事会的审议表决结果。
（二）监事会意见
监事会对本次调整股票期权激励计划预留及首次激励对象名单和期权数量并注销部分已获授但尚未行权的股票期权事项进行了核查，认为因公司激励对象退休、离职或绩效考核未达标等原因，对股票期权激励计划激励对象名单和授予期权的数量进行调整并注销部分已获授但尚未行权的股票期权，情况属实，程序合规，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件，以及《中远海运控股股份公司股票期权激励计划（二次修订稿）》相关规定。
（三）律师意见
北京市通商律师事务所出具了《北京市通商律师事务所关于中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划相关事项的法律意见书
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