证券代码:601918 证券简称:新集能源 编号:2022-011
中煤新集能源股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中煤新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4
月 21 日召开九届十七次董事会，审议通过了《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司 2022 年度审计机构。现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计
鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公
庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉
密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会计师
939 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。
天职国际 2020 年度经审计的收入总额 22.28 亿元，审计业务收
入 16.93 亿元,证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度上市公司审计客户
185 家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额 2.07 亿元，中煤新集能源股份有限公司同行业上市公司审计客户 2 家。
2、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规
定。近三年（2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年初至本公
告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员
近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次，涉及人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师 1：覃继伟，1995 年成为注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计，2010 年开始在本所执业，2021年开始为中煤新集能源股份有限公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 5 家，近三年复核上市公司审计报告 7 家。
签字注册会计师 2：熊赓，2016 年成为注册会计师，2016 年开
始从事上市公司审计，2016 年开始在本所执业，2016 年开始为中煤新集能源股份有限公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 1 家。
项目质量控制复核人：王军及其团队；王军，1998 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2000 年开始在本所执业，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022 年度审计费用共计 165万元，其中：年报审计费用 115 万元；内控审计费用 50 万元。与上一期审计费用相同。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会已对天职国际进行了审查，认为其系符合《证券法》规定的会计师事务所，具有为公司提供服务的专业胜任能力和投资者保护能力，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘天职国际为公司 2022 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对公司聘请 2022 年度审计机构事项进行了事前认可，并对该事项发表独立意见如下：
1、天职国际是一家主要从事上市公司审计业务且符合《证券法》规定的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务。
2、天职国际在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。
3、同意续聘天职国际为公司 2022 年度审计机构。
（三）董事会的审议和表决情况
公司九届十七次董事会以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通
过了《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司 2022 年度审计机构。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中煤新集能源股份有限公司董事会
2022 年 4 月 23 日
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