证券代码:601901 证券简称:方正证券
方正证券股份有限公司
2024 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人(会计主管人员)祖坤保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
本报告期 年初至报告期
项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期
期增减变 增减变动幅度
动幅度(%) (%)
营业收入 1,710,377,777.42 5.97 5,432,688,200.97 -4.15
归属于上市公司股东的 614,156,875.66 23.73 1,965,273,968.93 1.51
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 614,507,646.30 27.39 1,928,180,769.53 3.87
利润
经营活动产生的现金流 不适用 不适用 5,712,221,131.54 不适用
量净额
基本每股收益(元/股) 0.08 14.29 0.24 0.00
稀释每股收益(元/股) 0.08 14.29 0.24 0.00
加权平均净资产收益率 1.31 增加 0.19 4.24 减少 0.16 个百
(%) 个百分点 分点
本报告期末比
项目 本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 237,391,843,041.80 222,441,655,763.08 6.72
归属于上市公司股东的 47,019,179,896.69 45,239,301,251.60 3.93
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间,下同。
(二) 母公司的净资本及风险控制指标
单位:元 币种:人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 29,086,400,551.64 28,060,406,116.85
净资产 45,976,933,168.77 44,247,908,523.42
净资本/各项风险准备之和(%) 275.67 248.53
净资本/净资产(%) 63.26 63.42
净资本/负债(%) 23.61 22.89
净资产/负债(%) 37.32 36.09
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 45.08 35.53
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本 342.20 341.50
(%)
(三) 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益,包括已计提资产减 863,078.86 11,669,908.70
值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经
营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 2,250,346.48 8,341,584.25
确定的标准享有、对公司损益产生持续影响
的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转 0.00 33,137,612.05
回
采用公允价值模式进行后续计量的投资性 0.00 -1,385,167.23
房地产公允价值变动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,182,458.02 -13,409,322.53
其他符合非经常性损益定义的损益项目 17,184.90 10,580,158.32
减:所得税影响额 -9,542.86 11,762,151.83
少数股东权益影响额(税后) 308,465.72 79,422.33
合计 -350,770.64 37,093,199.40
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的,以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用 √不适用
(四) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例 主要原因
(%)
衍生金融资产 -46.50 主要系本期场外期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。
应收款项 -32.91 主要系本期应收证券交易清算款减少所致。
买入返售金融资产 -33.77 主要系本期债券逆回购规模减少所致。
其他权益工具投资 157.33 主要系本期金融产品投资规模增加所致。
交易性金融负债 278.44 主要系本期自营债券借贷业务规模增加所致。
衍生金融负债 550.39 主要系本期场内期权、收益互换等衍生品合约估值波动所致。
代理买卖证券款 59.47 主要系本期行情影响受托客户资金规模增加所致。
其他综合收益 297.04 主要系本期其他权益工具投资公允价值变动所致。
投资收益 113.30 主要系本期投资与交易业务投资收益增加所致。
公允价值变动收益 -197.20 主要系本期衍生金融工具等公允价值变动所致。
其他综合收益的税 6,021.06 主要系本期其他权益工具投资与其他债权投资公允价值变动
后净额 所致。
经营活动产生的现 不适用 主要系本期金融资产规模、回购业务规模、客户资金规模、
金流量净额 拆入资金规模等变化所致。
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用
226,298 (如有)
前 10 名股东持股情况(不含通过转融通出借股份)
质押、标记或冻结情
持股比 持有有限 况
股东名称 股东性质 持股数量 例(%) 售条件股 股份
份数量 状态 数量
新方正控股发展有限责任公司 境内非国 无