601901 沪市 方正证券

公司代码：601901                                            公司简称：方正证券
                方正证券股份有限公司

                  2022 年年度报告摘要

                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所：www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  本报告经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。
4  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司拟以截至 2022 年 12 月 31 日的股份总数 8,232,101,395 股为基数，向 2022 年利润分配
股权登记日登记在册的全体股东，每 10 股派发现金红利 0.12 元（含税），派发现金红利总额不超过 98,785,216.74 元（含税），不进行公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。此预案尚需提交股东大会审议。
                          第二节 公司基本情况

1 公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    方正证券        601901          不适用

联系人和联系方式            董事会秘书                      证券事务代表

      姓名                    何亚刚                          谭剑伟

    办公地址      湖南省长沙市天心区湘江中路二段  湖南省长沙市天心区湘江中路二段
                  36号华远华中心4、5号楼3701-3717  36号华远华中心4、5号楼3701-3717

      电话        0731-85832367                    0731-85832367

    电子信箱      pub@foundersc.com                pub@foundersc.com

2 报告期公司主要业务简介
报告期内市场及行业情况

  2022 年，资本市场改革开放持续深化，全面实行股票发行注册制启动实施，常态化退市格局基本形成，投资者保护制度机制进一步健全；个人养老金制度落地，为资本市场带来长期资金。证券行业作为资本市场与实体经济的桥梁，通过提供股权及债券直接融资、证券交易、资产配置等服务，激发经济活力，助力实体经济发展。根据 WIND 一级市场数据统计，证券行业 2022 年通
过股票 IPO 为企业募集资金 5,869.66 亿元，创 A 股诞生以来的历史新高。债券品种不断创新，新
券种持续扩容增发。

  受地缘政治冲突爆发、美联储加息、全球经济增长放缓等因素影响，叠加疫情反复波动，投资和消费增速持续下滑，资本市场活跃度下降。2022 年国内股票发行规模 16,867 亿元，同比下
降 7.23%，A 股全年成交额 223.89 万亿元，同比减少 12.94%，沪深两市日均成交额 9,251.81 亿
元，同比下降 12.58%；上证综指、深证成指、创业板指全年跌幅分别为 15.13%、25.85%、29.37%，
融资融券余额 1.54 万亿元，同比减少 15.93%。各类债券发行数量 47,496 只,同比减少 11.72%，
发行规模 615,419.88 亿元，净融资额 111,075.20 亿元,同比收缩 31.84%。公募基金发行遇冷，
2022 年公募基金发行 14,452.24 亿份，同比减少 50.90%，其中股票型基金发行 1,478.24 亿份,
同比减少 61.15%。截至 2022 年底，股票型基金存续规模 22,505 亿元，同比下降 4.30%，混合型
基金存续规模 47,835 亿元，同比下降 22.71%。（数据来源：WIND）

  在上述市场环境下，证券公司 2022 年前三季度，服务实体经济直接融资 4.48 万亿元，承销
（管理）发行绿色公司债券（含 ABS）融资金额 1349.32 亿元、科技创新公司债券 647.83 亿元、
乡村振兴债券 249.28 亿元、民营企业公司债券融资 2,486.11 亿元，客户资金余额 1.74 万亿元，
资产管理业务规模 10.73 万亿元，代理销售金融产品保有量 2.74 万亿元。140 家证券公司 2022
年前三季度实现营业收入 3,042.42 亿元，同比下降 16.95%，实现净利润 1,167.63 亿元，同比下
降 18.90%。（数据来源：中国证券业协会网站）
本集团的行业地位

  根据中国证券业协会截至 2022 年第三季度末的数据，主要财务指标方面，本公司营业收入、净利润、净资产分别位列行业第 17、17、18 名；主要业务指标方面，本公司代理买卖证券业务净收入、利息净收入、代理销售金融产品净收入、融资融券利息收入分别位列行业第 14、15、20、19 名。

  本集团财富管理业务继续保持领先优势，证券分支机构数量行业排名第 2；客户数量超过
1,480 万户，行业排名第 8；自主研发的小方 APP 月活跃度位列行业第 4；方正中期期货的期货经
纪年度手续费收入市场份额行业排名第 8。

  本集团的基金做市业务位居行业第一梯队，在沪深交易所基金做市数量居行业前 2，被上海证券交易所评价为 AA 级上市基金主做市商、被深圳证券交易所评价为 AA 级基金流动性服务商。
  本集团的证券资产管理业务净收入行业排名第 25（截至 2022 年第三季度末）。


  方正承销保荐的债券承销业务执业能力居行业前列，连续三年在中国证券业协会及国家发展和改革委员会组织的公司债、企业债执业能力评价中获得 A 类评级。方正承销保荐公司债、企业债承销规模行业排名第 28。
报告期内公司业务情况

  报告期内，公司实现营业收入 77.77 亿元，同比下降 9.79%；实现归属于上市公司股东的净
利润 21.48 亿元，同比增长 17.88%，创 6 年新高。截至 2022 年 12 月 31 日，公司总资产 1,816.12
亿元，同比增长 5.21%；财务杠杆倍数为 2.93；净资产 438.76 亿元，同比增长 4.11%，资产负债
结构持续优化。
2.1 财富管理业务

  本集团的财富管理业务包括证券经纪、机构业务、信用业务、代销金融产品、期货经纪等业务。本集团通过线下和线上相结合的方式，向客户提供证券经纪、期货经纪、融资融券、投资顾问、资产配置、金融产品销售、财富保值增值规划、股票质押、期权经纪等服务，并为机构客户提供交易系统、产品代销、资本引荐、场外衍生品、投研服务、期货 IB 等一揽子服务。

  （1）证券经纪业务

  客户服务方面，公司以客户需求为中心，通过分层分级提供精细化服务，满足客户多层次、多样化的财富管理与投融资需求；围绕个人零售客户、个人高净客户、机构客户三大客群全面升级客户服务体系，分别打造服务于三大客群的高质量、专业化队伍，实现了客户数量逐年稳步增
长。报告期内，公司新增客户数近 160 万户，市场份额 6.66%，客户总数超过 1,480 万户，行业
排名第 8；公司实现代理买卖证券业务净收入 23.76 亿元。

  证券投资顾问业务方面，公司坚持量质并重，打造“好产品、好投研、好服务”的“三好”投顾体系，为客户提供多元化的投资顾问服务。公司投顾签约客户数量、签约客户资产规模逐年稳步增长，截至本报告期末，签约客户数 90.7 万户，签约客户资产规模超千亿元。公司投资顾问
队伍随着业务发展，进一步壮大至 2,633 人，较 2021 年增长 6.04%。报告期内，公司投资顾问业
务实现收入 4.62 亿元。

  量化业务方面，公司服务业务体系不断完善，量化服务策略更加丰富。报告期内量化交易量
达到 4,271.99 亿元，同比增长 45.01%；量化业务实现收入超 1.45 亿元，同比增长 66.03%；帮助
客户实现收益 1.36 亿元，同比增长 159.35%。

  分支机构管理方面，公司长期坚持“扁平化、标准化、精细化、数字化”的管理模式，由公司总部直接管理和服务每家分支机构，组织架构扁平高效、要求标准统一、管理事项精细、以数字化提升效率。公司结合业务发展特点、区域布局及网点经营的变化情况，持续进行网点优化。截至报告期末，公司拥有 363 家证券营业部、23 家区域分公司，分支机构数量行业排名第 2。

  科技赋能方面，公司立足于客户体验，全面提升小方 APP 6 大核心竞争力，逐步建立流量生
态；通过大方 APP 强化数据驱动管理，助力员工展业，陪伴员工成长；全新建设数据化投顾项目，
引入金融产品评价及 SOP 服务体系，用数据化方式全面提升投顾队伍的“投”与“顾”的能力。
报告期内，小方 APP 活跃用户数月均 543 万户，客户活跃度行业排名第 4。

  （2）机构业务

  公司机构业务包括投行类和经纪类。

  投行类机构业务充分发挥公司分支机构多、分布广的优势，在承揽方面持续发力，为投资银行业务提供渠道支持。报告期内，分支机构完成新三板项目储备 26 单，北交所、大股权项目储备
5 单，ABS 项目储备 3 单，承揽债券发行 25 只，北交所申报项目 1 单，分支机构承揽项目数量、
质量较 2021 年有较大提升。

  机构经纪业务方面，公司重点围绕私募基金及上市公司客户，以种子基金、私募大赛、销售驱动、机构理财、股权激励、大宗交易为抓手，形成特色服务优势。公司通过机构理财产品销售，
与近 400 家 A 股上市公司建立了合作，销售规模 330 亿元。报告期内，公司机构经纪业务实现收
入 1.25 亿元。

  （3）信用业务

  公司通过开展两融服务专项活动、升级两融交易及内部管理系统、打造两融专业投顾团队等措施，加强两融新客开发及存客激活；通过积极拓宽融券券源渠道、加速搭建融券通平台等措施，持续推动融券业务发展。截至报告期末，公司融资融券余额 262.55 亿元，市场份额 1.70%，提升
了 18.88%；公司信用账户数量达到 19.90 万户，同比增长 16.26%，2022 年新增信用账户 2.78 万
户，市场份额 8.35%，较 2021 年增长 3.76 倍，创历史新高。公司融资融券业务整体风险可控，
连续四年未新增风险账户，有融资融券余额的客户平均维持担保比例为 255.47%。表内股票质押式回购业务待购回余额 9.04 亿元，净值 4.05 亿元。

  报告期内，公司融资融券业务实现收入 22.53 亿元。

  （4）代销金融产品

  公司代销金融产品业务，强化产品研究力量，持续丰富金融产品供给。在公募产品方面，构建公募核心池，池内产品超额收益明显；在私募产品方面，准入 120 余家私募管理人，储备丰富。报告期内，公司金融产品保有规模稳定在 800 亿元以上，保有规模峰值达到 857 亿元，公募股混基金规模持续高于 210 亿元。

  公司通过加强资产配置技能培训、举办资产配置大赛等多项举措，提升营销人员资产配