公司代码：601901 公司简称：方正证券
方正证券股份有限公司
2021 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以截至 2021 年 12 月 31 日的股份总数 8,232,101,395 股为基数，向 2021 年利润分配
股权登记日登记在册的全体股东，每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），派发现金红利总额不超过 329,284,055.80 元（含税），不进行资本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配金额。根据最高人民法院（2020）最高法民终 285 号《民事判决书》，如政泉控股为利润分配股权登记日登记在册的股东，在其改正抽逃出资行为前，其持股对应的现金红利将不予派发。此预案尚需提交股东大会审议。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 方正证券 601901 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 何亚刚 谭剑伟
办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36号华远华中心4、5号楼3701-3717 36号华远华中心4、5号楼3701-3717
电话 0731-85832367 0731-85832367
电子信箱 pub@foundersc.com pub@foundersc.com
2 报告期公司主要业务简介
本集团所从事的主要业务
本集团业务主要分为财富管理、投资银行、资产管理、投资与交易、研究服务五大板块。
财富管理业务：通过营业网点及互联网金融平台，向机构和个人客户提供证券经纪、期货经纪、融资融券、金融产品销售、投资顾问、资产配置、财富保值增值规划、股票质押、期权经纪等服务，并向客户收取手续费、利息或财务顾问费。该项业务的主要业绩驱动因素为居民财富管理需求的增长与二级市场活跃程度的提升。
投资银行业务：通过股权及债券融资、并购重组、新三板推荐挂牌、财务顾问等业务，为企业客户提供一站式综合金融服务，并向客户收取保荐费、承销费或财务顾问费。该项业务的主要业绩驱动因素为注册制深化带来的企业直接融资需求的增加。
资产管理业务：作为资产管理人，向个人、企业和机构客户提供投资管理服务，包括证券资产管理、公募基金管理、私募股权基金投资管理、期货资产管理等服务。公司的资产管理分公司为客户提供包括定向资产管理、集合资产管理、专项资产管理、资产证券化等各类资产管理服务，方正富邦基金为客户提供公募基金管理服务，方正和生投资为客户提供私募股权基金投资管理服务，方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务。本集团收取管理费、超额业绩报酬或投资收益。该项业务的主要业绩驱动因素为居民财富管理需求及对金融产品需求的增加。
投资与交易业务：运用自有资金开展权益类证券投资、固定收益类证券投资、FOF 投资、另类投资、股权投资业务，赚取方向性投资收益；面向机构客户提供金融市场的销售交易、投资顾问、大宗经纪、交易所买卖基金及衍生品等金融工具的发行、做市服务，赚取风险中性投资收益或财务顾问费。该项业务的主要业绩驱动因素为对金融市场的投资研究能力和交易能力的提升。
研究服务业务：依托研究所的研究实力，为机构客户提供研究咨询服务，并向客户收取佣金。该项业务的主要业绩驱动因素为机构客户对券商研究需求的增长以及自身服务机构客户能力的提升。
报告期内总体经营情况
报告期内，公司控股股东重整事项稳步推进，本集团内外部经营环境较上一年度有所改善，但融资渠道仍未完全恢复。在此环境下，本集团经营管理层带领全体干部员工努力作为，充分利用有效资源，实现了经营稳定、队伍稳定，形成了各项业务良好发展的态势。
报告期内，本集团实现营业收入 86.21 亿元，比上年同期增加 14.31%；营业利润 26.90 亿元，
比上年同期增加 68.22%；归属于上市公司股东的净利润 18.22 亿元，比上年同期增加 66.19%；本
集团的营业收入、营业利润及归属于上市公司股东的净利润均创 5 年来新高。截至 2021 年 12 月
31 日，本集团总资产 1,726.13 亿元，同比增加 40.04%，财务杠杆倍数达 2.90；净资产 421.44
亿元，同比增加 4.43%。目前公司存量风险已基本出清，资产负债结构持续优化。
报告期内各项业务经营情况
2.1 财富管理业务
本集团财富管理的前两个阶段“交易型财富管理”“产品销售型财富管理”卓有成效，报告期内，开始阔步迈向第三阶段“资产配置型财富管理”。在交易型财富管理阶段，通过总部投资顾问专家团队与分支机构投资顾问两级模式，贴近网点、贴近客户，致力于为客户提供有温度的、全面的证券交易投资咨询服务。在产品销售型财富管理阶段，通过建立专业的产品研究队伍，大力引进绩优公募，私募产品，建设优质丰富的产品货架，致力于满足客户产品购置的需求。在资产配置型财富管理阶段，根据客户的风险偏好和需求，为客户开展个性化、定制化的资产配置服务，大力发展高净客户产品定制业务，推出了方正睿选私募品牌等，为本集团未来业务发展打造全新的资产配置平台。
2.1.1 证券经纪业务
公司持续优化网点布局，坚持开户引资导向，以客户服务为中心，提升零售端核心竞争力；从客户资产配置入手，在证券投资顾问、机构与高净值客户服务等方面取得显著成果，综合化经营优势持续扩大，业务结构不断优化升级；加强金融科技赋能，打通线上引流模式，强化线上运营与线上投顾，多维并举驱动证券经纪业务快速稳固发展。报告期内，公司实现证券经纪业务净收入 39.94 亿元，同比增长 8.65%。
（1）夯实客户基础，零售优势进一步巩固
公司致力于持续优化分支机构布局，报告期内新设立营业部 13 家，营业部总数达 361 家，区
域分公司 26 家，营业部数量和分支机构总数均居行业第 2，公司开业满 3 年的营业部盈利比例达
98%。通过多渠道引流，公司实现新开客户 132 万户，客户总数超 1,330 万户，排名行业第 8；代
理买卖证券业务净收入排名行业第 13；上海证券交易所期权经纪商排名行业第 9。
（2）证券投资顾问业务持续增长
公司拥有证券投资顾问 2,483 人，排名行业第 8。报告期内，证券投资顾问业务实现收入 5.03
亿元，同比增长 15.81%；截至报告期末，累计签约资产 982 亿元，签约客户数 72.9 万人，继续
保持行业领先地位。公司为客户提供多元化的投资顾问服务，线上投资顾问业务实现收入 1.04亿元，同比增长 84.00%；资产配置型投资顾问产品实现收入 0.32 亿元，同比增长 283.00%。
（3）机构客户服务能力显著提升
本集团机构客户服务能力及高净值客户服务能力显著提升，服务体系日趋完善，业务模式不断丰富。
本集团通过遍布各地的分支机构在机构业务承揽方面持续发力，为投资银行业务提供渠道支持，并以内部协同机制全面拓展业务，逐步实现了机构业务多元化承揽、标准化申报的全流程。本集团通过重点推进公募及私募产品销售、量化业务、家族信托业务等方式，提升客户粘性；同时进一步搭建私人财富顾问（PWA）队伍，全面做大超高净值客户资产配置业务。报告期内，公司机构客户产品销售及交易收入超亿元，量化业务收入近 9,000 万元。由分支机构承揽的投资银行项目，从项目数量到项目质量，均较上年有明显提升。投资银行股权及债券项目储备共计 60 单，
ABS 业务储备 13 单，协同承揽发行债券 40 只，完成再融资项目 1 个、并购重组项目 1 个、IPO
项目过会 1 个。
（4）线上金融服务平台持续高速发展
公司持续以科技赋能金融，通过智能工具、策略创新，升级线上金融服务平台和展业工具，以技术创新引领业务发展。公司基于小方 APP 及微方等打造了一系列线上投顾服务平台，构建线上投顾社区服务，为客户提供大量智能投顾工具。从公司客户服务数据来看，公司超过 84%的客户交易订单、超过 95%的客户理财订单、100%的客户投顾签约在小方 APP 实现。报告期内，公司
线上金融产品销售规模 28.75 亿元，同比增长 135.24%；智能服务产品创收 6,998 万元，同比增
长 105.82%。报告期末，通过公司企业微信绑定的客户微信账户已达 30 万户，小方 APP 月活跃用
户数月均 502 万户，报告期内月活跃用户数 6 次排名行业第 4。
（5）以管理赋能，打造人才梯队
公司长期坚持“扁平化、精细化、标准化、柔性化”的管理模式，由总部直接对每家分支机构进行管理与服务，通过“短平快”式的沟通模式，打造出精简高效的管理体系与组织架构。公司依托独具特色的经纪业务管理考核模式，细致考量分支机构的地域、禀赋、资源配置等差异，将规划分解到个人、结果细化到每日，强调目标与过程环环相扣，以多维度、全方位的日常化过程跟踪，提升组织效能与经营效率。
公司通过组织培训、区域巡讲，举办多轮次的竞赛活动，提升一线人员的专业能力与服务能力，实现组织赋能，形成高素质的一线队伍；通过内外部并举的人才选拔模式与成熟的交流、帮扶体系，不断激发人才活力、充分提升组织效能，构建多层级的干部梯队。
2.1.2 信用业务
公司在信用业务方面采取稳健发展策略，重点打造两融客户投顾服务体系，提升差异化与专业化服务能力，积极拓展储备创新业务，推动转融券业务发展。受益于市场信用交易活跃，市场业务规模持续提升，公司融资融券业务规模稳步增长，市场份额保持稳定，股票质押式回购业务存量项目风险化解完毕，整体业务风险平稳可控。截至报告期末，公司信用账户数达 171,200 户，融资融券业务余额 262.05 亿元，同比增长 13.53%，整体维持担保比例为 299.38%，其中融资业务
余额 257.17 亿元，融券业务余额 4.88 亿元；表内股票质押式回购业务待购回余额 10.93 亿元，
净值 5.93 亿元。报告期内，公司融资融券业务实现收入 24.30 亿元，其中信用账户佣金收入 5.98
亿元，息费收入 18.32 亿元，融资融券息费收入排名行业第 19。
2.1.3 代销金融产品
公司持续优化
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