601901 沪市 方正证券

公司代码：601901                                        公司简称：方正证券
          方正证券股份有限公司

          2021 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：
  保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

  否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

  否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

  否
十、 重大风险提示

  公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“其他披露事项”中“可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 4

第二节    公司简介和主要财务指标......5
第三节    管理层讨论与分析...... 10
第四节    公司治理...... 28
第五节    环境与社会责任...... 30
第六节    重要事项...... 32
第七节    股份变动及股东情况...... 42
第八节    优先股相关情况...... 45
第九节    债券相关情况...... 46
第十节    财务报告...... 49
第十一节  证券公司信息披露...... 197

                    载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖
    备查文件目录    章的会计报表。

                    报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
                    公告的原稿。


                        第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

本公司、公司、母公司、方正证券      指    方正证券股份有限公司

本集团、集团                        指    方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所有子
                                          公司

报告期                              指    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

期后                                指    2021 年 7 月 1 日至 2021 年 8 月 30 日

方正集团、控股股东                  指    北大方正集团有限公司

政泉控股                            指    北京政泉控股有限公司

方正产控                            指    方正产业控股有限公司

中国平安                            指    中国平安保险（集团）股份有限公司

平安人寿                            指    中国平安人寿保险股份有限公司

方正承销保荐                        指    公司全资子公司方正证券承销保荐有限责任公司，原中
                                          国民族证券有限责任公司

中国民族证券                        指    公司全资子公司，原中国民族证券有限责任公司

方正和生投资                        指    公司全资子公司方正和生投资有限责任公司

方正中期期货                        指    公司控股子公司方正中期期货有限公司

方正证券投资                        指    公司全资子公司方正证券投资有限公司

方正富邦基金                        指    公司控股子公司方正富邦基金管理有限公司

方正香港金控                        指    公司全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司

瑞信证券                            指    公司参股子公司瑞信证券（中国）有限公司，原瑞信方
                                          正证券有限责任公司

资管分公司                          指    方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司

中国证监会                          指    中国证券监督管理委员会

湖南证监局                          指    中国证券监督管理委员会湖南监管局

VaR                                  指    风险价值

新三板                              指    全国中小企业股份转让系统

元、万元、亿元                      指    人民币元、人民币万元、人民币亿元

本报告                              指    方正证券股份有限公司 2021 年半年度报告

指定信息披露媒体                    指    《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日
                                          报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      方正证券股份有限公司

公司的中文简称                      方正证券

公司的外文名称                      Founder Securities Co.,Ltd.

公司的外文名称缩写                  Founder Securities

公司的法定代表人                    施华

注册资本和净资本

                                        本报告期末                上年度末

 注册资本（元）                            8,232,101,395.00        8,232,101,395.00

 净资本（元）                            22,918,642,968.41      20,958,329,450.55

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
1、证券经纪业务资格；
2、证券投资咨询资格；
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；
4、证券自营资格；
5、证券资产管理业务资格；
6、证券投资基金销售资格；
7、融资融券业务资格；
8、网上证券委托业务资格；
9、全国银行间同业拆借市场准入资格；
10、新股网下询价业务资格；
11、为期货公司提供中间介绍业务资格；
12、证券经纪人制度实施资格；
13、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；
14、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；
15、债券质押式报价回购业务资格；
16、约定购回式证券交易业务资格；
17、股票质押式回购业务资格；
18、转融通业务资格；
19、代销金融产品业务资格；
20、受托管理保险资金业务资格；

21、上海证券交易所股票期权交易参与人；
22、上海证券交易所上市基金主做市商业务资格；
23、场外期权业务二级交易商；
24、信用衍生品卖出业务资格；
25、证券承销与保荐资格；
26、全国银行间债券交易资格；
27、交易所债券市场成员；
28、证券业务外汇经营资格；
29、企业债券主承销商资格；
30、IPO 询价对象资格；
31、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格；
32、军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格；
33、证券公司私募基金子公司管理人资格；
34、另类投资业务资格；
35、商品期货经纪业务资格；
36、金融期货经纪业务资格；
37、期货投资咨询业务资格；
38、上海期货交易所会员；
39、大连商品交易所会员；
40、郑州商品交易所会员；
41、中国金融期货交易所交易全面结算会员；
42、上海国际能源交易中心会员；
43、中国银行间市场交易商协会会员；
44、上海证券交易所交易参与人；
45、深圳证券交易所交易参与人；
46、中国证券业协会会员资格；
47、中国期货业协会会员资格；
48、公开募集证券投资基金管理资格；
49、特定客户资产管理公司资格；
50、香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第1类（证券交易）；
51、香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第2类（期货合约交易）；
52、香港证券及期货事务监察委员会资产管理公司牌照第9类（提供资产管理）；
53、香港证券及期货事务监察委员会资产管理公司牌照第6类（就机构融资提供意见）。

二、 联系人和联系方式

                              董事会秘书                    证券事务代表

姓名                            何亚刚                        谭剑伟

联系地址            湖南省长沙市天心区湘江中路二段  湖南省长沙市天心区湘江中路二段
                    36号华远华中心4、5号楼3701-3717 36号华远华中心4、5号楼3701-3717

电话                        0731-85832367                  0731-85832367

传真                        0731-85832366                  0731-85832366

电子信箱                  pub@foundersc.com              pub@foundersc.com

三、 基本情况变更简介

公司注册地址                    湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号
                                楼3701-3717

                                2018年8月14日，公司注册地址由“湖南省长沙市芙蓉中路
公司注册地址的历史变更情况      二段华侨国际大厦22-24层”变更为“湖南省长沙市天心
                                区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3