2020年年度报告ANNUALREPORT
2020年年度报告 ANNUALREPORT2020
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。公司全体董事出席会议并一致同意本报告。
三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证年度报告中财务报告的真实、
准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本
公司拟以 2020 年末总股本 8,232,101,395 股为基数，向 2020 年利润分配股权登记日登记在册的全体股东，每 10 股派
发现金红利人民币 0.10 元（含税），拟派发现金红利总额不超过人民币 82,321,013.95 元（含税），本次不进行资本公积转
增股本。此预案尚需公司股东大会批准。根据最高人民法院（2020）最高法民终 285 号《民事判决书》，在公司股东政泉控
股改正抽逃出资行为前，其持股对应的现金红利将不予派发。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性：否
十、重大风险提示
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析”中关于未来发展的讨论与分析中可能面
对的风险因素。
十一、其他
□ 适用 √ 不适用
2020年年度报告 ANNUALREPORT2020
执行委员会主任致辞
各位股东：
1988 年，浙江证券、湖南证券、中国民族证券同年诞生。 列，股权业务发展势头良好；投资与交易业务布局全面，不断
不曾想，后来三家公司融合发展成今天的方正证券。 完善投研体系，已成为重要收入和利润来源；机构服务业务能
1992 年，28 岁的我加入湖南证券，自此，人生与公司 全方位满足机构客户的研究、经纪、融资、融券、做市、托管、
联结在一起，见证了三家公司的坎坷沉浮与砥砺征程。我的 对冲等需求。
29 年，投注在方正证券 33 年发展长河里，每一朵浪花都令 却顾所来径，苍苍横翠微。33 年来，公司于磨难中奋进，
人心潮澎湃。 从一家区域性证券公司起步，通过内涵发展、外延扩张，已经
我们一直在追梦。2003 年，浙江证券更名为方正证券； 成为一家大型综合类证券公司，途程并不平坦。尤其是 2014
2008 年西进长沙，吸收合并泰阳证券（前身为湖南证券）， 年底以来，接连经历股东纷争及由此引发的行政处罚、C 类评
从此同饮钱江湘水；2011 年 IPO 上市，仅靠经纪业务撑起了 级、控股股东重整等，期间国际化探索呛水、股票质押等业务
“中西部最大”的名号；在 2012 年的凛冬寒风里，毅然北上 受挫，但我们都挺了过来。之所以能一次次闯过难关，在于有
京华；2014 年，收购中国民族证券，向大型综合类证券公司 长期积累的客户、渠道、市场口碑、合规风控、特色业务模式
又迈进了一步。 等禀赋；在于有与时俱进、不断迭代升级的经营理念和强大执
我们一个个地找客户，一处处地建网点，一块块地补牌照， 行力；在于有三家券商融合发展中形成的“客户至上、专业稳
用这种朴素的方式拼搏，锻造出财富管理业务的强大竞争力。 健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的价值观；
把想明白且能做的事做到极致，这是在资源有限局面下追求卓 在于有一支年轻、专业、坚韧、凝聚力和执行力强的 8000 多
越之举。 人队伍。
我们走出了一条独具特色的财富管理转型发展之路。经过 2020 年控股股东重整，公司融资渠道临时受限，融资成
长期探索，形成了“扁平化、标准化、精细化、柔性化”的营 本增加，展业难度加大。我们迎难而上，努力作为，着力建设
业部管理模式；打造了“客户分包、量化考核”的考核模式； 资产负债配置、投资研究、产品创设与销售、机构客户服务、
积极拥抱科技，持续成建制、大批量引进互联网人才，塑造了 技术驱动业务、有效协同、风险管理等七大能力，维持了经营
“科技赋能，中台驱动”的发展生态。我们快速将想法变成方 稳定和队伍稳定，主要业务发展态势良好。
案，将方案变成行动，将行动变成效益。公司财富管理的前两 2021 年，经济复苏势成，财富管理潮涌，市场改革利好，
个阶段“交易型财富管理”、“产品型财富管理”大见成效， 也是公司三年战略规划攻坚之年。冬去春来，一季度业绩传来
正阔步迈向第三阶段的“资产配置型财富管理”。从客户总数、 佳讯，北京总部乔迁兆泰国际中心，控股股东重整收官在即，
分支机构总数、移动 APP 月活数、代理买卖证券业务净收入 公司环境触底反转，东风渐起。我们肩负“以金融服务成就美
市场份额、投顾业务收入、金融产品销售收入、高净值客户增 好生活”的使命，将主动融入和服务经济社会发展大局，积极
速、营业网点综合经营成果等核心指标来看，公司财富管理已 进取，奋力拼搏，成为“广受客户信赖的投资银行”，持续为
稳居行业第一梯队。 股东创造优秀的回报。
强大的财富管理能力，为综合实力提升奠定了坚实基础。
公司探索出符合自身禀赋的业务模式：财富管理带动资产管理，
助力投资银行、投资交易、机构服务；金融科技、研究驱动财
富管理、投资交易、机构服务；财富管理、资产管理、投资银
行、投资交易、机构服务五大业务均衡、协同发展。有赖于此， 执行委员会主任
公司在投资银行、股权投资、研究、资产管理等业务上的短板，
渐次补齐。 2021 年 4 月 29 日
目前，公司主要业务均有核心指标进入行业前列。财富管
理业务综合实力居行业前列；资产管理业务积极向主动管理转
型，财富管理与资产管理相伴相生、共赢发展模式成型；投资
银行业务一年迈上一个台阶，债权业务执业能力已进入行业前
2020年
年度报告
ANNUALREPORT
2020
CONTENTS
目 录
011 第 一 节 释义
012 第 二 节 公司简介和主要财务指标
027 第 三 节 公司业务概要
030 第 四 节 经营情况讨论与分析
056 第 五 节 重要事项
076 第 六 节 普通股股份变动及股东情况
083 第 七 节 优先股相关情况
084 第 八 节 董事、监事和高级管理人员和员工情况
097 第 九 节 公司治理
106 第 十 节 公司债券相关情况
110 第十一节 财务报告
110 第十二节 备查文件目录
111 第十三节 证券公司信息披露
111 附 录 一 分支机构名录
力争成为各项业务稳健发展、经营高效、特色鲜明
具有重要影响力和一定国际竞争力的大型综合类券商
2020年年度报告 ANNUALREPORT2020
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、母公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司
本集团、集团 指 方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所有子公司
报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
期后 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 4 月 29 日
方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司
政泉控股 指 北京政泉控股有限公司
方正产控 指 方正产业控股有限公司
方正承销保荐 指 公司全资子公司方正证券承销保荐有限责任公司，原中国民族证券有限责任公司
中国民族证券 指 公司全资子公司，原中国民族证券有限责任公司
方正和生投资 指 公司全资子公司方正和生投资有限责任公司
方正中期期货 指 公司控股子公司方正中期期货有限公司
方正证券投资 指 公司全资子公司方正证券投资有限公司
方正富邦基金 指 公司控股子公司方正富邦基金管理有限公司
方正香港金控 指 公司全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司
方正富邦创融
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