方正证券股份有限公司
二○二○年半年度报告
601901
公司代码：601901 公司简称：方正证券
方正证券股份有限公司
2020 年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经会计师事务所审计。
四、公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
九、重大风险提示
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第四节 经营情况的讨论与分析”中其他披露事项中可能面对的风险。
十、其他
□适用 √不适用
目 录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 13
第四节 经营情况的讨论与分析...... 16
第五节 重要事项 ...... 34
第六节 普通股股份变动及股东情况...... 52
第七节 优先股相关情况 ...... 55
第八节 董事、监事、高级管理人员情况...... 56
第九节 公司债券相关情况...... 57
第十节 财务报告 ...... 62
第十一节 备查文件目录 ...... 62
第十二节 证券公司信息披露...... 63
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司
本集团 指 方正证券股份有限公司及在合并报表范围内的所
有子公司
报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
期后 指 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 8 月 28 日
方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司
政泉控股 指 北京政泉控股有限公司
方正产控 指 方正产业控股有限公司
方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司，原中国民族证
券有限责任公司
中国民族证券 指 原中国民族证券有限责任公司
方正和生投资 指 方正和生投资有限责任公司
瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司
方正中期期货 指 方正中期期货有限公司
方正证券投资 指 方正证券投资有限公司
方正富邦基金 指 方正富邦基金管理有限公司
方正香港金控 指 方正证券（香港）金融控股有限公司
方正富邦创融 指 北京方正富邦创融资产管理有限公司，系方正富
邦基金管理有限公司的全资子公司
上海际丰 指 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期
货有限公司的全资子公司
资产管理分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司
瑞士信贷 指 瑞士信贷银行股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
公司《章程》 指 方正证券股份有限公司章程
VAR 指 风险价值
新三板 指 全国中小企业股份转让系统
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本报告、本半年度报告 指 方正证券股份有限公司 2020 年半年度报告
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
指定信息披露媒体 指 《证券日报》和上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
（一）基本信息
公司的中文名称 方正证券股份有限公司
公司的中文简称 方正证券
公司的外文名称 Founder Securities Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Founder Securities
公司的法定代表人 施华
公司执行委员会主任 何亚刚
（二）注册资本和净资本
本报告期末（2020年6月30日） 上年度末（2019年12月31日）
注册资本(元) 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00
净资本(元） 20,622,589,033.89 20,903,236,065.74
（三）公司的各单项业务资格情况
1、证券经纪业务资格（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）；
2、证券投资咨询资格；
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；
4、证券自营资格；
5、证券资产管理业务资格；
6、证券投资基金代销资格；
7、融资融券业务资格；
8、直接投资业务试点资格；
9、外币有价证券经纪业务资格；
10、网上证券委托业务资格；
11、开放式证券投资基金代销业务资格；
12、全国银行间同业拆借市场准入资格；
13、新股网下询价业务资格；
14、为期货公司提供中间介绍业务资格；
15、证券经纪人制度实施资格；
16、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；
17、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；
18、债券质押式报价回购业务资格；
19、约定购回式证券交易业务资格；
20、转融通业务资格；
21、代销金融产品业务资格；
22、受托管理保险资金业务资格；
23、股票质押式回购业务资格；
24、上海证券交易所股票期权交易参与人；
25、上海证券交易所上市基金主做市商业务资格；
26、场外期权业务二级交易商；
27、信用衍生品卖出业务资格。
公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国证券业协会会员资格、中国期货业协会会员资格和中国上市公司协会会员资格。
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 何亚刚 谭剑伟
联系地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36
36号华远华中心4、5号楼3701-3717 号华远华中心4、5号楼3701-3717
电话 0731-85832367 0731-85832367
传真 0731-85832366 0731-85832366
电子信箱 pub@foundersc.com pub@foundersc.com
三、基本情况简介
公司注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中
心4、5号楼3701-3717
公司注册地址的邮政编码 410002
公司办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中
心4、5号楼3701-3717
公司办公地址的邮政编码 410002
公司网址 http://www.foundersc.com
电子信箱 pub@foundersc.com
统一社会信用代码 914300001429279950
报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更
四、信息披露及备置地点情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
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