江苏亚星锚链股份有限公司
员工持股计划（草案）
二零一五年七月
声明
本公司及全体董事保证本员工持股计划草案及摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、江苏亚星锚链股份有限公司员工持股计划（草案）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江苏亚星锚链股份有限公司公司章程》的规定成立。
2、本次员工持股计划筹集资金总额为2528万元，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等。
3、本员工持股计划草案获得股东大会批准后，将委托申万宏源证券有限公司设立定向资产管理计划，通过二级市场购买方式取得公司股份并持有。其中，员工将自筹资金不超过2528万元，江苏亚星锚链股份有限公司大股东陶安祥先生为本员工持股计划提供不超过2035万元融资支持，按照4.85%的年化收益率以员工持股计划的实际存续天数获得固定收益。本员工持股计划经股东大会批准之日起前6个月减持亚星锚链股票的董事、监事、高管和部分员工不享有大股东融资支持带来的股票收益。
4、参加本计划的对象为公司董事(不包括独立董事)、监事、高级管理人员、公司及下属子公司的员工。具体参加人员根据员工实际缴款情况确定。
5、申万宏源众盈亚星锚链1号定向资产管理计划以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后6个月内，申万宏源众盈亚星锚链1号定向资产管理计划通过二级市场购买的方式完成标的股票的购买。
6、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投
票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
7、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
声 明...... 2
特别提示...... 2
一、释义...... 5
二、员工持股计划的目的...... 6
三、员工持股计划的基本原则...... 6
四、员工持股计划的参加对象及确定标准...... 6
五、员工持股计划的资金、股票来源...... 8
六、员工持股计划的存续期限、变更和终止...... 9
七、员工持股计划的管理模式...... 10
八、股份权益的处置办法...... 15
九、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款...... 16
十、参与计划人员的表决权...... 17
十一、其他重要事项...... 17
一、释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
亚星锚链、公司、本公司 指江苏亚星锚链股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计划 指亚星锚链股份有限公司第一期员工持股计划
本计划草案 指《江苏亚星锚链股份有限公司员工持股计划（草案）》
持有人 指出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
指亚星锚链的总经理、副总经理、财务总监、董事会
高级管理人员
秘书和《公司章程》规定的其他人员
资产管理计划 指申万宏源众盈亚星锚链1号定向资产管理计划
指申万宏源众盈亚星锚链1号定向资产管理计划购买
标的股票
和持有的亚星锚链股票
指申万宏源众盈1号定向资产管理计划的委托人，江
委托人
苏亚星锚链股份有限公司（代员工持股计划）
定向计划管理机构或管理人 申万宏源证券有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指《江苏亚星锚链股份有限公司章程》
《管理办法》 指《亚星锚链股份有限公司员工持股计划管理办法》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信披备忘录》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。
三、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
四、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
参加本员工持股计划的范围为公司的董事、监事、高级管理人员、公司及下属子公司的正式员工，参加对象在公司或下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）员工持股计划的持有人情况
出资参加本员工持股计划的公司及下属子公司董事、监事、高级管理人员和其他员工共74人，其中公司董事、监事、高级管理人员8人，具体出资比例、出资金额为：
序号 持有人 职务 出资额（万元） 比例（%）
1 陶良凤 副董事长、总经理 290 11.47
2 张卫新 董事、副总 37 1.46
3 王桂琴 财务总监 75 2.97
4 王纪萍 监事 56 2.22
5 景东华 监事 60 2.37
6 郭连春 监事 35 1.38
7 李国荣 副总 60 2.37
8 肖莉莉 董秘 35 1.38
合计 648 25.63
本员工持股计划筹集资金总额为2528万元，公司董事、监事、高级管理人员与其他员工的出资比例具体如下：
序号 持有人 出资额（万元） 比例（%）
1 公司董事、监事及高级管理人员 648 25.63
2 公司其他员工 1,880 74.37
合计 2,528 100
上述占持股计划的比例（%）按照自筹资金总额为2528万元测算，本员工持股计划最终参与人员数量以及每个持有人持有的份额数、持股比例以参与人实际缴纳出资及缴纳金额为准。
五、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等。
本员工持股计划自筹资金总额为不超过2,528万元。本员工持股计划为2,528万份份额，每份份额初始面额为 1元，10,000份起认购,单个员工必须认购10,000份整数倍份额。江苏亚星锚链股份有限公司大股东陶安祥先生为本员工持股计划提供2035万元融资支持，按照4.85%的年化收益率以员工持股计划的实际存续天数获得固定收益。本员工持股计划经股东大会批准之日起前6个月减持亚星锚链股票人员董事、监事、高管和部分员工不享有大股东融资支持带来的股票收益。
持有人按照认购份额缴纳认购资金。缴纳期限为股东大会审议通过本员工持股计划之日起三日内。持有人如认购资金未按期缴纳，则自动丧失认购权利。其拟认购份额由其他持有人申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选和份额。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划获股东大会批准后，将委托申万宏源证券有限公司作为管理人，设立申万宏源众盈亚星锚链1号定向资产管理计划。定向资产管理计划的规模上限为4563万元，主要投资范围为购买和持有亚星锚链股票。
申万宏源众盈亚星锚链1号定向资产管理计划以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。申万宏源众盈亚星锚链1号定向资产管理计划将在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内，通过二级市场完成标的股票的购买。
（三）员工持
