公司代码：601881 公司简称：中国银河
中国银河证券股份有限公司
2023 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司承诺及时、公平地履行信息披露义务，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事长 王晟 工作原因 薛军
董事 刘志红 工作原因 杨体军
独立董事 罗卓坚 工作原因 刘淳
4 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2023 年度财务报告，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟派发现金股利为人民币2,405,568,496.32元（含税），以2023年末总股本10,934,402,256股计算，每10股派发现金股利人民币2.20元（含税）；若本公司于股权登记日股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币2,405,568,496.32元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。公司2023年度利润分配预案已经公司第四届董事会第25次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 中国银河 601881 不适用
H股 香港联交所 中国银河 06881 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘冰 -
办公地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大 -
厦
电话 010-80926608 -
电子信箱 yhzd@chinastock.com.cn -
2 报告期公司主要业务简介
2023 年，面对复杂多变的国际形势及充满挑战的市场环境，公司紧紧围绕学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育和党的二十大精神主题主线，在公司的坚强领导和全体干部员工的不懈努力下，牢牢把握高质量发展要求，坚定信心、团结奋斗，攻坚克难、锐意进取，以高效系统的战略执行力，推动各项工作稳步有序进行：深化财富管理转型发展，持续扩展服务空间，坚决落实“降费让利、降低交易成本”监管要求，不断提升买方投顾精细化服务；纵深推进投行业务专业化改革，牢牢把握全面注册制机遇，不断完善管理体制机制，专业能力持续夯实；聚焦投资业务提质增效，持续拓宽业务协同范围，紧密把握市场节奏调整优化资产配置，整体投资规模保持稳健；全新推进机构业务，全面提速平台化建设及全链条客户服务体系和能力；深化境内外一体化协同发展，持续探索金融服务“一带一路”建设新模式，保持公司在东南亚核心市场优势地位；推动分子公司稳健发展，业务结构不断优化；坚持风控为本、合规为先，全面加强风险管理和内部治理，持续强化内控体系建设，有效防范化解各类风险；深刻领会金融工作的政治性、人民性，聚焦服务国家重大战略及实体经济，充分发挥并不断完善金融国企的功能作用，着力做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章。
2023 年，公司经营业绩稳健增长，行业地位保持稳固，实现集团口径营业收入人民币 336.44亿元，归属于母公司股东的净利润人民币 78.79 亿元；公司总资产、净资产规模稳定增长，期末总资产人民币 6,632.05 亿元，净资产人民币 1,304.95 亿元，打造国内一流、国际优秀现代投行的战略目标实现了平稳开局。
公司主营业务分为财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务、投资交易业务和其他母子公司一体化业务。
2.1 财富管理业务
（1）零售经纪及财富管理
2023 年，A 股市场行情整体呈震荡下行趋势，交投活跃度下降，与 2022 年同期相比，股票市
场各板块降幅有所收窄，北交所年末呈现结构性增长。根据交易所数据统计，2023 年沪深京三市全年股票基金交易量（不含沪股通、深股通、交易型货币基金）约人民币 220.77 万亿元，日均股
票基金交易量人民币 0.9 万亿元，较 2022 年下降 3.09%。
2023 年，公司财富管理业务以客户为中心，持续优化“客户分类、投顾分级、服务分层、产品多元、科技支撑”的财富管理体系，积极推进场景化经营和多渠道获客，通过“专业”+“陪伴”+“敏捷”的财富管理服务满足人民日益增长的财富管理需求，做好“老百姓身边的理财顾问”。公司持续夯实零售业务基础，推进数字化经营，深耕存量盘活客户资产；持续强化客群经营能力，积极推进多渠道合作，在有效落实投资者适当性管理、统筹推进投资者教育与业务有机结合基础上，近距离通过专业优势陪伴客户；有效升级财富管理综合服务平台，加强场景布局与经营，充分发挥科技赋能优势，重点培育优质客群，持续做大做强客群规模，推进零售业务高质量发展。按照中国证券业协会统计口径，公司 2023 年前三季度代理买卖证券业务净收入市场占有
率 4.79%，行业排名第 3。2023 年末，公司客户总数超过 1,550 万户，其中，公司开立的北交所
合格投资者数量行业排名第 1，公司客户托管证券总市值人民币 4.18 万亿元。2023 年末，公司投
资顾问 3,798 人,较 2022 年末增长 5.85%；公司高净值客户服务品牌“银河金熠”签约人数达
5,456 人，较 2022 年末增长 156%，高净值客户签约人民币净资产突破 1,600 亿元，较 2022 年末
增长 195%。
（2）金融产品销售业务
根据中国证券投资基金业协会统计数据，2023 年末，我国公募基金净值人民币 275,992.96
亿元，较 2022 年末的人民币 260,311.89 亿元增长 6.02%。
公司围绕“五篇大文章”，充分发挥金融服务优势，积极履行服务国家战略责任，结合市场环境持续推进产品供给侧改革，为客户提供全谱系、多层次的优质财富管理产品和服务。投资顾问业务深耕买方体系建设，致力于为客户提供更全面的资产配置和解决方案，不断丰富完善营销服务体系，全面加强分支机构业务赋能，多层次提升近距离陪伴客户的能力。2023 年，公司金融产
品销售规模人民币 949.88 亿元，较 2022 年增长 2.64%；代销金融产品保有规模连续四年增长，
2023 年月均值达人民币 2,036.26 亿元，较 2022 年增长 6.15%。
（3）信用业务
根据 WIND 统计，2023 年末，市场融资融券余额人民币 16,509 亿元，较 2022 年末增长 7.17%。
其中，融资余额人民币 15,793 亿元，较 2022 年末增长 9.33%；融券余额人民币 716 亿元，较 2022
年末下降 25.33%。
2023 年，公司充分运用信用业务工具全面聚焦服务国家战略和实体经济，着眼于“新形势、新格局、新要求”，全面探索业务开展“新思路、新方向、新策略”，综合施策，多措并举，推
动信用业务高质量发展。公司积极拥抱资本市场改革，紧跟监管政策方向，端正定位，审慎合规展业；坚持以客户为中心，强化金融科技赋能，重点挖掘专业投资者和机构客户，不断丰富中小投资者服务模式，持续为个人、企业、机构等各类客户提供差异化、精准化服务及产品；不断健全风险防控体系，提高风险管理和防范能力；持续跟踪市场动态、拓展业务外延、创新业务模式，积极推动行权融资等新业务的增长；打造具有竞争力的“信用业务+X”业务集群，为上市公司及其股东、各类专业投资机构提供多元化的综合金融服务。2023 年末，公司融资融券余额人民币 841亿元，平均维持担保比例247%；股票质押业务待购回余额人民币206亿元，平均履约保障比例252%，整体风险可控。
2.2 投资银行业务
2023 年，资本市场改革持续深化，基础制度不断完善，全面注册制落地和 IPO 阶段性收紧的
机遇与挑战并存。根据 WIND 统计，2023 年，我国股权融资规模人民币 11,344.30 亿元，同比下
降 32.80%。其中，IPO 融资规模人民币 3,565.39 亿元，同比下降 39.25%；再融资规模人民币
7,445.75 亿元（不含可交债），同比下降 29.62%。2023 年，我国债券发行合计人民币 71.04 万亿
元，同比增长 15.45%；2023 年末，境内债券市场总存量达人民币 155.73 万亿元，较 2022 年末增
加人民币 13.77 万亿元。
2023 年，公司坚决贯彻落实新三年发展规划部署，紧密围绕打造“企业家信任的投资银行专家”的关键业务战略，纵深推进投行专业化改革，持续优化团队设置，补充配备专业人员，完善管理体制机制，协同拓展客户资源，为业务发展奠定坚实基础。（1）股权融资业务加强项目储备，提高项目的承揽承做标准及综合服务能力，实现 2 单 IPO 项目通过交易所上市委会议；完成再融
资项目 4 单（包括可转债融资）、新三板推荐挂牌项目 10 单、新三板定向发行项目 2 单、并购重
组财务顾问项目 4 单；已完成发行但尚未上市的再融资项目 2 单，已取得股转公司同意函但尚未
完成的新三板定向发行项目 2 单。2023 年，公司股权承销金额人民币 37.65 亿元。（2）债券融资
业务加强协同，进一步发掘地方政府债、金融债、短期融资券、定向工具和中期票据业务机会，
债券承销规模增速高于行业平均增速。根据 WIND 统计，2023 年公司承销债券合计 1,102 单，承
销金额人民币 3,579.54 亿元，同比增长 41.75%，排名行业第 12。其中，公司在地方政府债、金融债品种发展势头良好，地方政府债承销金额人民币 1,912.99 亿元，排名行业第 8；金融债承销金额人民币 1,078.07 亿元，行业排名第 11。
公司获评
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