601881 沪市 中国银河

中国银河:中国银河证券股份有限公司2023年半年度报告
                            重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况

      未出席董事职务            未出席董事姓名          未出席董事的原因说明          被委托人姓名

          董事                      刘志红                    工作原因                    陈亮

三、 本半年度报告未经审计。
四、公司负责人陈亮、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  本公司 2023 年上半年无利润分配或公积金转增股本方案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用  □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

  否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

  否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

  否
十、重大风险提示

  本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的大幅波动将对本公司经营业绩产生重大影响。

  本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险等。

  针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。
十一、其他
□适用  √不适用


      目录  Contents

                第一节      释义 / 001

                第二节      公司简介和主要财务指标 / 005

                第三节      管理层讨论与分析 / 013

                第四节      公司治理 / 037

                第五节      环境与社会责任 / 041

                第六节      重要事项 / 045

                第七节      股份变动及股东情况 / 059

                第八节      优先股相关情况 / 065

                第九节      债券相关情况 / 067

                第十节      财务报告 / 083

                第十一节    证券公司信息披露 / 085

                  一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。

备查文件目录      二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。

                  三、其他有关资料。

01
释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

                                                常用词语释义

 A 股                指  本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股，以人民币认购及买卖并于上交所上市

 北京证监局          指  中国证券监督管理委员会北京监管局

 北交所              指  北京证券交易所

 《公司章程》        指  本公司的公司章程，以不时修订的内容为准

 董事会              指  本公司董事会

 《企业管治守则》    指  《联交所上市规则》附录十四之《企业管治守则》及《企业管治报告》

 公司或本公司        指  中国银河证券股份有限公司，于 2007 年 1 月 26 日在中国注册成立的股份有限公司，其 H 股于香
                        港联交所上市（股票代码：06881），其 A 股于上交所上市（股票代码：601881）

 《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

 中国证监会          指  中国证券监督管理委员会

 中证登              指  中国证券登记结算有限责任公司

 董事                指  本公司董事

 报告期末            指  2023 年 6 月 30 日

 FICC                指  固定收益、外汇和大宗商品

 ETF                指  交易所买卖基金

 FOF                指  基金中的基金，以基金为投资标的基金

 股转公司            指  全国中小企业股份转让系统有限责任公司

 期货 IB 业务        指  证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以提供期货经纪及其他相关服务的业务活动

 银河有限            指  中国银河证券有限责任公司

 银河创新            指  银河创新资本管理有限公司，本公司持有其 100% 股权

 银河德睿            指  银河德睿资本管理有限公司，由银河期货持有其 100% 股权，为本公司的间接全资子公司

 银河源汇            指  银河源汇投资有限公司，本公司持有其 100% 股权

 银河金控            指  中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，报告期末持有本公司已发行股本的 50.13%

 银河基金            指  银河基金管理有限公司，由银河金控持有其 50% 股权

 银河期货            指  银河期货有限公司，报告期末本公司持有其 100% 股权

 银河国际控股        指  中国银河国际控股有限公司，本公司持有其 100% 股权

 银河金汇            指  银河金汇证券资产管理有限公司，本公司持有其 100% 股权

 集团或本集团        指  本公司及其子公司

中国银河证券股份有限公司

                                                常用词语释义

 H 股                指  本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股，以港币认购及买卖并于香港联交所上市

 香港                指  中国香港特别行政区

 香港联交所          指  香港联合交易所有限公司

 汇金公司            指  中央汇金投资有限责任公司，报告期末持有银河金控 69.07% 股权

 IPO                指  首次公开发行

 《联交所上市规则》  指  香港联交所证券上市规则（经不时修订）

 转融通              指  证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证券并转借予客户的业务

 市占率              指  市场占有率

 《标准守则》        指  《联交所上市规则》附录十之《上市公司董事进行证券交易的标准守则》

 新三板              指  全国中小企业股份转让系统

 QDII                指  合格境内机构投资者

 QFII                指  合格境外机构投资者

 报告期内            指  2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 6 月 30 日止

 REITs              指  不动产投资信托基金

 RQFII              指  人民币合格境外机构投资者，在中国推行的试点机制，旨在推动境外人民币通过中资证券与基金公
                        司的香港子公司回流内地投资中国资本市场

 国资委              指  国务院国有资产监督管理委员会

 《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

 香港证监会          指  香港证券及期货事务监察委员会

 《证券及期货条例》  指  香港法例第 571 章《证券及期货条例》（以不时修订、补充或以其他方式修订者为准）

 上证指数            指  上交所股票价格综合指数

 上交所              指  上海证券交易所

 《上交所上市规则》  指  《上海证券交易所股票上市规则》（经不时修订）

 监事                指  本公司监事

 监事会              指  本公司监事会

 深证成指            指  深交所成份股价指数

 深交所              指  深圳证券交易所

 VaR                指  即风险价值（Value at Risk），是指在一定的置信水平下，某一金融资产或证券组合价值在未来
                        特定时期内的最大可能损失。

 中投公司            指  中国投资有限责任公司，报告期末持有汇金公司 100% 股权


                                                常用词语释义

 中银转债            指  中国银河证券股份有限公司 2022 年 A 股可转换公司债券

 港币                指  香港法定货币港币

 人民币              指  中国法定货币人民币

 美元                指  美国法定货币美元

 新元                指  新加坡法定货币新加坡元

特别说明：

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

                                                                                              2023 半年度报告 / 004
02
公司简介和
主要财务指标