公司代码：601881 公司简称：中国银河
中国银河证券股份有限公司
2022 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2022 年度财务报告，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟派发现金股利为人民币 2,331,574,325.48 元（含税），以 2022 年末总股本 10,137,279,676
股计算，每 10 股派发现金股利人民币 2.30 元（含税）；若本公司于股权登记日因配售、回购、A股可转债转股等原因，使得公司股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币2,331,574,325.48 元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以人民
币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。公司 2022 年度利润分配预案已经公司第四届董事
会第十六次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 中国银河 601881 不适用
H股 香港联交所 中国银河 06881 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 杜鹏飞 -
办公地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海 -
金融大厦
电话 010-80926608 -
电子信箱 yhzd@chinastock.com.cn -
2 报告期公司主要业务简介
2022 年，面对复杂严峻的国际形势及激烈波动的市场环境，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面深入学习贯彻党的二十大精神，在公司党委的坚强领导和全体干部员工的不懈努力下，牢牢把握高质量发展主线，固根基、扬优势、补短板、强弱项，以强大的战略定力，有序推动各项工作高效平稳进行：纵深推进财富管理转型，打造扁平化、敏捷化、创新、专业、协同的“先进型组织”；稳步启动投行专业化改革，优化调整组织架构和人员配置，不断提高专业化能力和水平；有效应对投资业务市场波动，及时优化大类资产配置，多策略投资分散风险；加强境内外一体化展业，充分利用境内外市场与客户资源，搭建国际业务服务体系，夯实跨境业务基础；推动分子公司高质量发展，有序推进子公司资本补充；全面加强风险管理，持续优化体制机制，通过提升公司金融科技服务能力、公司治理水平、财务管理水平，全面夯实经营管理基础，提高支撑能力。2022 年公司经营业绩保持稳健，行业地位稳步提升，实现集团口径营业
收入人民币 336.42 亿元，净利润人民币 77.61 亿元，期末总资产人民币 6,252.16 亿元，净资产
人民币 1,026.13 亿元。公司总资产、净资产规模稳定增长，为建设国际一流的现代投资银行的新一期战略目标打下良好基础。
公司主营业务分为财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务、投资交易业务和其他母子公司一体化业务。
2.1 财富管理业务
（1）零售经纪及财富管理
面对复杂严峻的国内外形势，A 股市场行情整体呈下行趋势，交投活跃度有所下降。根据沪深交易所统计，2022 年沪深两市股票基金交易量（不含沪股通、深股通、交易型货币基金）约人
民币 227.82 万亿元，日均股票基金交易量人民币 0.94 万亿元，较 2021 年下降 9.97%。
2022 年，公司持续优化以客户为中心的零售经纪及财富管理组织架构，提升标准化业务水平，增强多渠道获客能力，客户基础巩固夯实，客户规模稳步提升。同时，公司践行“科技为金融赋能”理念，持续完善扁平化、敏捷化、专业化、智能化的全业务链条生态服务体系，建立健全客户分类标签并逐步扩展标签管理功能，强化投资顾问团队与客户分类、服务分层的有效衔接，实现良好的客户体验与服务价值，公司经纪业务保持行业领先地位。按照中国证券业协会统计的母
公司口径，公司 2022 年代理买卖证券业务净收入市场占有率 4.62%，行业排名第 5。2022 年末，
公司客户总数超过 1,400 万户，2022 年新开立客户数 110.84 万户，开户市占率 7.48%，创七年新
高。其中，公司开立的北交所合格投资者数量行业排名第 3。2022 年末，公司客户托管证券总市
值人民币 3.90 万亿元。公司投资顾问 3,588 人,较 2021 年末增长 258 人，增幅 7.75%；服务客户
25.19 万人,较 2021 年末增长 3.09 万人，增幅 13.98%。公司高净值客户签约净资产人民币 558
亿元。
2022 年末 2021 年末
投资顾问 3,588 人 3,330 人
服务客户 25.19 万人 22.10 万人
数据来源：公司业务数据
（2）金融产品销售业务
根据 WIND 统计，2022 年末我国基金保有量人民币 257,501.68 亿元，较 2021 年末的人民币
254,527.68 亿元增长 1.15%。
公司不断增强客户多元化金融产品配置、交易及销售服务，通过“专业”+“陪伴”+“敏捷”的模式，不断完善客户服务体系，满足客户多层次金融需求，促进财富管理业务高质量发展。公司获得首批个人养老金基金销售业务资格，有效扩展了财富管理服务空间。2022 年，公司金融产品销售规模人民币 925.45 亿元；公司代销金融产品保有规模连续三年增长，2022 年末达人民币1,933.31 亿元，较 2021 年末增长 4.74%。
（3）信用业务
根据沪深交易所统计，2022 年末，市场融资融券余额人民币 15,404 亿元，较 2021 年末下降
15.93%，其中，融资余额人民币 14,445 亿元、融券余额人民币 959 亿元，分别较 2021 年末下降
15.63%、20.19%。
2022 年，公司信用业务积极贯彻“三新一高”重大战略部署，聚焦服务中小微企业、产业优化升级战略及国家科技自强战略，充分运用信用业务工具服务实体经济，助力普惠金融和共同富裕；坚持以客户为中心，加强金融科技应用，不断丰富、创新业务服务模式，持续为个人、企业、机构等各类客户提供差异化、精准化服务及产品；积极拓展券源筹集渠道，重点挖掘专业投资者和机构客户，持续优化客户结构；不断健全风险防控体系，提高风险管理和防范能力；持续跟踪市场动态、拓展业务外延、创新业务模式，积极推动行权融资等新业务的增长；打造具有竞争力的信用业务+X 业务集群，为上市公司及其股东、各类专业投资机构提供多元化的综合金融服务。
2022 年末，公司融资融券余额人民币 793 亿元，市场占有率 5.15%，较 2021 年末提升 0.03%，表
现优于市场整体水平。公司融资融券平均维持担保比例 256%。公司股票质押业务待购回余额人民币 183 亿元，平均履约保障比例 282%，整体风险可控。
2.2 投资银行业务
2022 年，资本市场全面改革稳步推进，科创板、创业板、北交所注册制保持平稳运行，资本市场基础制度不断完善。根据 WIND 资讯统计数据，2022 年，我国股权融资规模人民币 16,883.61
亿元，同比下降 7.14%。其中，IPO 融资规模人民币 5,868.86 亿元，同比上升 8.15%；我国债券
发行合计人民币 61.54 万亿元，同比下降 0.35%，2022 年末，境内债券市场总存量达人民币 141.37
万亿元，较 2021 年末增加人民币 11.03 万亿元。
2022 年，公司及时优化调整投资银行业务组织架构和人员配置，完善客户融资协同服务工作机制，为各类型企业客户提供全生命周期的融资金融服务。具体而言，（1）股权融资业务深耕重
点区域，聚焦重点产业，项目储备稳步增长，IPO 承销规模显著提升。公司完成 IPO 项目 5 单，
再融资项目 5 单（包括可转债融资），新三板项目 6 单，并购重组项目 4 单；股权承销金额人民币
109.21 亿元，行业排名第 21。其中，公司股权承销业务在北交所市场表现突出，2022 年北交所股权承销金额人民币 12.32 亿元，行业排名第 3。（2）债券融资业务积极践行国家战略，贯彻落实协同原则，深入发掘金融机构债券、地方政府债券业务机会，承销债券合计 890 单，承销金额人民币 2,525.30 亿元，承销金额同比增长 10.95%，排名行业第 12，其中，公司在金融债、地方政府债品种发展势头良好，金融债承销金额人民币 701.55 亿元，行业排名第 11；地方政府债承销金额人民币 1,348.11 亿元，排名行业第 7。
公司获评《第一财经》“2022 年度新锐投行 TOP5”奖项、2022 年度 WIND 最佳投行榜单“A
股 IPO 承销快速进步奖”、“最佳北交所股权承销商”、“最佳金融债承销商卓越券商奖”等奖项以及第七届 CNABS 资产证券化“金桂奖”评选“行业领先中介机构奖”。
2022 年公司投资银行业务规模
币种：人民币 单位：亿元
2022 年 2021 年
项目
主承销次数 主承销金额 主承销次数 主承销金额
IPO 5 36.40 5 6.84
再融资 5 7
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