证券代码：601880 证券简称：辽港股份 公告编号：临2022-019
辽宁港口股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）公开发行股票募集资金
根据辽宁港口股份有限公司（曾用名“大连港股份有限公司”，以下简称“公司”或“本公司”）2009 年第二次临时股东大会决议，
并经中国证券监督管理委员会于 2010 年 11 月 4 日签发的《关于核准
大连港股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
[2010]1540 号）核准，本公司于 2010 年 11 月 23 日向社会公众股东
公开发行人民币普通股 76,182 万股，向大连港集团有限公司定向配售 73,818 万股，合计发行 150,000 万股。向社会公众股东公开发行
部 分 的 发 行 价 格 为 3.80 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
2,894,916,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 95,800,000.00
元后，已缴入本公司银行账户募集款为人民币 2,799,116,000.00 元；同时扣除本公司为本次股票发行所支付的发行手续费、审计评估费、律师费等费用合计人民币 27,024,480.53 元后，公开募集资金净额为
人民币 2,772,091,519.47 元。上述资金于 2010 年 11 月 26 日到位，
并经利安达会计师事务所有限公司予以验证并出具利安达验字[2010]第 1701 号验资报告。
2021 年度实际使用募集资金 49.23 万元，累计使用募集资金总
额人民币 242,052.83 万元，剩余募集资金 35,156.32 万元，加上累计取得存款利息收入 8,905.57 万元，结余募集资金 44,061.89 万元。为提高募集资金的使用效率，满足公司日常生产经营活动的需要，公
司于 2021 年 3 月 25 日召开第六届董事会 2021 年第 2 次会议审议并
通过了《关于将 A 股募集资金结余部分永久补充流动资金的议案》，并取得了保荐机构中信证券股份有限公司无异议的核查意见。2021
年 6 月 16 日召开 2020 年年度股东大会，审议并通过了《关于将 A 股
募集资金结余部分永久补充流动资金的议案》，将剩余募集资金及利息 44,061.89 万元永久用于补充流动资金。截止报告期末，募集资金专户均已完成销户。
（二）非公开发行股票募集资金
根据本公司 2020 年第二次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类
别股东会、2020 年第一次 H 股类别股东会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准大连港股份有限公司吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]3690 号）核准，本公司非公开发行人民币普通股(A 股) 1,363,636,363 股，发行价
格为 1.54 元/股，募集资金总额为人民币 2,099,999,999.02 元，扣除承销费用人民币 17,850,000.00 元（不含税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人民币 2,082,149,999.02 元。上述资金已
于 2021 年 10 月 20 日到账，并经安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）予以验证并分别出具安永华明（2021）验字第 60777447_E03号验资报告。
本公司对募集资金进行专户存储。2021 年度本公司已使用募集
资金 1,384,000,000.00 元用于补充流动资金,截止 2021 年 12 月 31
日，募集资金账户余额为人民币 700,697,690.74 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司制定了《大连港股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）,该制度已经于本公司第二届董事会2009年第7次会议和2009年第二次临时股东大会审议通过，《募集资金管理办法》中对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。第四届董事会2016年第1次（临时）会议和2015年年度股东大会审议通过了《关于修订募集资金管理办法的议案》，对本公司2009年通过的《募集资金管理办法》进行了修订。本公司的募集资金投资项目资金使用按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》、《募集资金管理办法》等有关规定及公司的财务会计制度执行，所有募集资金投资项目的支出，均在募集资金披露用途内、公司预算范围内，按照公司财务会计制度履行资金使用审批手续。 （一）募集资金专户存储情况
1. 公开发行股票募集资金
本公司于2010年4月20日召开第二届董事会2010年第3次会议，审议通过了《关于开立A股募集资金存储专户的议案》。董事会批准开设了三家募集资金专用账户，三家募集资金专用账户是：中国工商银行股份有限公司大连二七广场支行，中国建设银行股份有限公司大连中山支行，中国银行股份有限公司大连中山广场支行。在A股募集资金到位后，本公司与银行、保荐人签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用进行共同监管，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。截至2021年8月11日，募集资金专户均已完成销户，相关权利义务随之解除。
2. 非公开发行股票募集资金
2021 年 10 月 20 日，扣除发行承销费后，中国国际金融股份有限
公司将剩余全部募集资金分别划转至本公司在招商银行股份有限公司大连分行营业部开立的账号为 411902101210616 的专用账户、在中
信 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 营 业 部 开 立 的 账 号 为
8110401014000564173 的专用账户中。本公司与银行、保荐人签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用进行共同监管，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。
截至 2021 年 12 月 31 日，已使用募集资金 1,384,000,000.00 元
用于补充流动资金，期末余额为 700,697,690.74 元，本公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币万元
序 截至 2021 年
银行名称 银行帐号 账户性质
号 12 月 31 日余额
专用存款户
1 招商银行大连分行 411902101210616 69,925.21
活期存款
8110401014000564 专用存款户
2 中信银行大连分行 144.56
173 活期存款
合计 70,069.77
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1. 公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况
本公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募集资金投资项目的资金实际使用情况详见附件 1：“2021 年度 A 股公开发行募集资金使用情况对照表”。
2. 非公开发行股票募集资金使用情况
本公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募集资金投资项目的资金实际使用情况详见附件 2：“2021 年度 A 股非公开发行募集资金使用情况对照表”。
（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1. 公开发行股票募集资金
2020 年 3 月 26 日，股份公司第五届董事会 2020 年第 2 次会议
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意使用人民币 40,000 万元闲置募集资金（包含募集资金账户存款利息收入 8,100 万元）用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要求。
截至 2021 年 3 月 25 日，公司已将前次补充流动资金的募集资金
全部归还至募集资金专用账户。
2. 非公开发行股票募集资金
本次非公开发行股票募集资金主要用于补充流动资金及偿还债务，不存在利用自有资金预先投入投资项目及募集资金置换情况，也不存在使用闲置募集资金暂时补流情况。
（三）结余募集资金使用情况
1. 公开发行股票募集资金
截至报告期末，公司已将剩余募集资金 44,061.89 万元用于永久补充流动资金，募集资金专户均已销户。
2. 非公开发行股票募集资金
报告期内，公司不存在使用结余募集资金情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2021年度贵公司募集资金存放与实际使用情况。
六、保荐机构、独立财务顾问及财务顾问对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
（一）公开发行股票募集资金
公司 A 股保荐人中信证券股份有限公司认为：公司 A 股 IPO 募集
资金 2021 年度的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（二）非公开发行股票募集资金
公司独立财务顾问中国国际金融股份有限公司、财务顾问招商证券股份有限公司认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定以及公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，公司对 2
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