浙商证券股份有限公司
章程
二零二三年十月
浙商证券股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为适应社会主义市场经济发展的要求，建立中国特色现代国有企业制
度，维护浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人
的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）《中华人民共和国企业国有资产法》、《中国共产党章
程》（以下简称“《党章》”）《证券公司监督管理条例》《证券公司治
理准则》《上市公司章程指引》《证券公司股权管理规定》和其他有关
规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》和其他有
关规定成立的股份有限公司。
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，由
浙商证券有限责任公司整体变更，并由浙商证券有限责任公司全体股
东作为发起人，以发起设立的方式设立。公司依法在浙江省工商行政
管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
91330000738442972K。
第三条 公司于 2017 年 5 月 12 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行人
民币普通股 333333400 股，于 2017 年 6 月 26 日在上海证券交易所上
市。
第四条 公司注册名称
中文全称：浙商证券股份有限公司
英文全称：ZHESHANG SECURITIES CO., LTD.
中文简称：浙商证券
英文简称：ZHESHANG SECURITIES
第五条 公司住所：浙江省杭州市五星路 201 号。
邮政编码：310020
第六条 公司注册资本为人民币 3,878,168,795 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 公司的法定代表人由董事长担任。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责
任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、党
组织（纪律检查组织）班子成员、股东、董事、监事、高级管理人员
具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以
起诉公司董事、监事、总裁（即总经理，下同）和其他高级管理人
员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其
他高级管理人员。
第十一条 公司根据《党章》的有关规定，设立中国共产党的组织，开展党的
活动。党组织发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落
实。公司建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党
组织工作经费，为党组织的活动提供必要条件。
公司加强廉洁从业建设，按照全面性、全员性、有效性原则，建立有
效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，将廉洁从业
风险管控融入日常经营中，确保公司经营管理符合廉洁从业总体要
求，推动实现廉洁从业管理目标，推动公司持续稳健发展。
第十二条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、财务总监、首席
风险官、合规总监、董事会秘书、首席信息官及监管机关认定的或董
事会决议确认的实际履行上述职责的人员。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十三条 公司的经营宗旨：以诚信为本，维护公司、股东、债权人和其他利
益相关者的合法权益；以稳健为原则，合规经营，科学管理，把公
司打造成一流的金融服务企业；以效益为中心，为客户提供优质服
务，为股东、客户、员工和社会创造价值。
第十四条 经中国证监会批准并经公司登记机关依法登记，公司的经营范围
为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金
代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券投资基
金托管；中国证监会批准的其他业务。
公司变更经营范围，须经中国证监会或其授权的派出机构批准，依
照法定程序修改本章程，在公司登记机关依法办理变更登记，并向
中国证监会申请换发经营证券期货业务许可证。
第十五条 根据法律、行政法规及相关监管规定，公司可以设立私募投资子公
司和另类投资子公司，分别从事私募投资基金、另类投资等相关业
务。
第十六条 公司文化建设的目标是以弘扬行业精神为核心，以保护投资者合法
权益为出发点，坚持与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范
深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求、专业
能力建设有机结合，践行“同创、同享、同成长”的三同文化，打
造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，积极履行社会责任，
为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。
第十七条 公司建立完善的公司治理体系，为文化建设提供有效的机制保障。
建立科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚
信执业、践行行业和公司文化理念等情况纳入绩效考核与薪酬管
理。建立声誉风险管理制度和机制，管理公司及工作人员的声誉风
险。建立文化建设质量评估机制，提升文化建设工作水平。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十八条 公司的股份采取股票的形式。
第十九条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股
份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单
位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第二十条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币一元。
第二十一条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集
中存管。
第二十二条 公司发起人以各自持有原浙商证券有限责任公司的股权所对应的净
资产作为出资，采取发起设立方式，由浙商证券有限责任公司整体
变更为股份有限公司。公司发起人的出资方式、认购的股份数、持
股比例分别为：
序 发起人 出资方式 认购股数 持股比例
号 （股） （%）
1 浙江上三高速公路有限公司 净资产折股 2,124,825,159 70.8275
2 西子联合控股有限公司 净资产折股 146,140,436 4.8713
3 义乌市裕中投资有限公司 净资产折股 144,000,000 4.8000
4 台州市国有资产投资集团有限公司 净资产折股 115,476,969 3.8493
5 浙江裕隆实业股份有限公司 净资产折股 109,638,003 3.6546
6 振东集团有限公司 净资产折股 64,009,663 2.1337
7 浙江中义集团有限公司 净资产折股 60,000,000 2.0000
8 丽水市和信投资有限公司 净资产折股 37,893,891 1.2631
9 兰州新兴热力有限公司 净资产折股 37,608,047 1.2536
10 浙江和信投资管理有限公司 净资产折股 34,794,037 1.1598
11 义乌市博汇投资有限公司 净资产折股 30,155,824 1.0052
12 义乌联顺投资有限公司 净资产折股 30,155,824 1.0052
13 浙江华川实业集团有限公司 净资产折股 30,155,824 1.0052
14 义乌市金瑞投资有限公司 净资产折股 30,000,000 1.0000
15 上海泾渭投资管理有限公司 净资产折股 5,146,323 0.1715
合计 3,000,000,000 100.00
2014 年 12 月，发起人股东台州市国有资产投资集团有限公司将其
所持公司股份 115,476,969 股，全部无偿划转给台州市金融投资有
限责任公司。
2017 年 5 月，发起人股东丽水市和信投资有限公司更名为西藏朴
仁济创业投资有限公司。
第二十三条 公司股份总数为 3,878,168,795股，全部为人民币普通股。
第二十四条 公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的相关规定履
行出资义务。
第二十五条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担
保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何
资助。
第二节 股份增减和回购
第二十六条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会
决议，并经中国证监会或其授权的派出机构批准，可以采用下列方
式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
公司发行可转换公司债券时，可转换公司债券的发行、转股程序和
安排以及转股导致的公司股本变更等事项应当根据国家法律、行政
法规、规范性文件等规定及本公司可转换公司债券募集说明书的约
定办理。
第二十七条 公司可以减少注册资本。公司减
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