601878 沪市 浙商证券

公司代码：601878                                                公司简称：浙商证券
          浙商证券股份有限公司

            2022 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏声
  明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2022年度利润分配预案为：2022年度利润分配采用现金分红方式，以截至2022年12月31日的总股本3,878,179,036股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），共派发现金红利504,163,274.68元（含税）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。

  公司2022年度利润分配方案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，将提交2022年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司各项业务与宏观经济环境、资本市场走势高度相关，如资本市场的较大波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。


  公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节 管理层讨论与分析之“六、（四）可能面对的风险”。
十一、 其他
√适用 □不适用

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                  董事长致辞

各位股东：

  2022 年，我们度过了非同寻常和踔厉奋发的一年。

  我们克服了经济下行压力等多种因素影响，统筹深化改革和高质量发展取得重大成果。我们喜迎党的二十大胜利召开，举行中国共产党浙商证券股份有限公司第一次代表大会，欢庆浙商证券成立二十周年，谱写高质量发展新篇章；我们先后获得“金牛成长证券公司”奖、“2022 年最具财富综合管理实力券商”、上海证券交易所“公司债券优秀承销商”“公司债券创新产品优秀承销商”、新财富“进步最快投行”“最具潜力研究机构第 1 名”“进步最快研究机构第 1 名”等荣誉，感恩奋进新时代。

  天道酬勤，日新月异。2022 年，我们召开了服务全省上市公司专题会议，下发了《加快机构业务专业化体系建设全力提升服务实体经济能力的实施意见》，吹响大力发展机构业务的号角；我们顺利发行了 70 亿元可转债，完成浙商证券上市以来最大规模的权益性融资；我们迎难而上，先后完成了“港航分拆第一股”宁波远洋、“粽子第一股”五芳斋 IPO 等标杆性项目；我们联合浙江财经大学成立了浙商资本市场研究院，开启首期“全省国资系统产权管理业务培训班”；我们成功对浙商期货进行了混改；我们发起成立了钱塘善潮·金融港湾慈善基金，为浙江省乃至全国的慈善信托发展提供先进做法和样板经验；我们先后与淳安县、缙云县、龙泉市、青田县、开化县、江山市、泰顺县、文成县、平阳县等浙江山区县（市、区）达成了战略合作，助力共同富裕示范区建设。

  时间的长河奔流不息，奋斗的足迹永不停歇。回首 2022，旧岁已展千重锦；放眼 2023，新年再进百尺竿。新的一年，我们制定了加快迈入全国中大型券商行列行动计划，让我们不驰空想、不骛虚声，以咬定青山不放松的信心决心，为实现“再创一个浙商证券”的目标而努力奋斗！

  新的一年，惟愿山河锦绣、国泰民安！惟愿和顺致祥、幸福美满！

                                                                    董事长：吴承根
                                                                    2023 年 3 月 29 日

                        目录


第一节    释义 ...... 6
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节    管理层讨论与分析 ...... 35
第四节    公司治理 ...... 67
第五节    环境与社会责任 ...... 94
第六节    重要事项 ...... 97
第七节    股份变动及股东情况 ...... 109
第八节    优先股相关情况 ......119
第九节    债券相关情况 ...... 120
第十节    财务报告 ...... 129
第十一节  证券公司信息披露 ...... 293

                    载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并
                    盖章的财务报表

    备查文件目录    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本
                    及公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 浙商证券、公司、本公司        指    浙商证券股份有限公司

 浙商有限                      指    浙商证券有限责任公司，系浙商证券前身

 金信证券                      指    金信证券有限责任公司，系浙商有限前身

 浙江省交通集团                指    浙江省交通投资集团有限公司

 浙江沪杭甬                    指    浙江沪杭甬高速公路股份有限公司

 上三高速                      指    浙江上三高速公路有限公司

 西子联合                      指    西子联合控股有限公司

 台州金投                      指    台州市金融投资集团有限公司

 浙商期货                      指    浙商期货有限公司

 浙期实业                      指    浙江浙期实业有限公司

 浙商资本                      指    浙江浙商资本管理有限公司

 浙商投资                      指    浙商证券投资有限公司

 宁波东方聚金                  指    宁波东方聚金投资管理有限公司

 东方聚金嘉华                  指    宁波东方聚金嘉华投资管理中心（有限合伙）

 聚金嘉为                      指    杭州聚金嘉为投资管理合伙企业（有限合伙）

 浙商资管                      指    浙江浙商证券资产管理有限公司

 浙商基金                      指    浙商基金管理有限公司

 浙商创新资本                  指    浙江浙商创新资本管理有限公司

 浙商国际金融                  指    浙商国际金融控股有限公司

 浙商国际资管                  指    浙商国际资产管理有限公司

 聚金嘉同                      指    杭州聚金嘉同投资管理合伙企业（有限合伙）

 浙江省商业集团                指    浙江省商业集团有限公司

 WIND 资讯                    指    万得资讯金融终端

 中国证监会                    指    中国证券监督管理委员会

 浙江证监局                    指    中国证券监督管理委员会浙江监管局

 浙江省国资委                  指    浙江省人民政府国有资产监督管理委员会

 上交所                        指    上海证券交易所

 深交所                        指    深圳证券交易所

 结算公司                      指    中国证券登记结算有限责任公司

 《公司法》                    指    《中华人民共和国公司法》

 《证券法》                    指    《中华人民共和国证券法》

 《基金法》                    指    《中华人民共和国证券投资基金法》

 《上市规则》                  指    《上海证券交易所上市规则》

 《公司章程》                  指    现行有效的《浙商证券股份有限公司章程》

 报告期                        指    2022 年 1-12 月

 报告期末                      指    2022 年 12 月 31 日


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      浙商证券股份有限公司

公司的中文简称                      浙商证券

公司的外文名称                      ZHESHANG SECURITIES CO.,LTD.

公司的外文名称缩写                  ZHESHANG SECURITIES

公司的法定代表人                    吴承根

公司总经理                          王青山

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

 注册资本                                3,878,168,795.00      3,878,168,795.00

 净资本                                  19,977,802,590.75      21,045,733,241.05

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。