证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2022-013
浙商证券股份有限公司
第三届董事会第三十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第三届董事会
第三十次会议于 2022 年 3 月 13 日以书面方式通知全体董事，于 2022 年 3 月 23
日在浙商证券十一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 8人，现场出席 5 人，董事陈溪俊、许长松、独立董事熊建益以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。公司监事、高级管理人员列席会议。
本次董事会由吴承根先生主持，经审议作出决议如下：
一、会议审议通过公司《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
二、会议审议通过公司《2021 年度总裁工作报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、会议审议通过公司《2021 年年度报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
《2021 年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2021 年年度报告全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、会议审议通过公司《关于预计公司 2022 年日常关联交易的议案》
1、与控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的交易
关联董事吴承根、蒋照辉、王青山回避表决。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、与其它关联企业的交易
关联董事许长松回避表决。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、与关联自然人的交易
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
《关于预计公司 2022 年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
五、会议审议通过公司《2021 年度利润分配方案》
经中汇会计师事务所审计，本公司 2021 年度实现净利润人民币1,829,887,821.86 元（母公司报表），根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》的有关规定，分别提取 10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币 548,966,346.57 元后，2021年度可供分配的利润为人民币 1,280,921,475.29 元。加上以前年度未分配利润人民币 3,745,861,158.68 元，减去公司本年实施 2021 年中期利润分配方案分配的股利人民币 504,161,943.35 元，2021 年度剩余累计可供投资者分配的利润为人民币 4,522,620,690.62 元。
因公司推进公开发行可转换公司债券，根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司实施 2021 年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进行公开发行可转债。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司暂不进行 2021年度利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司计划在本次公开发行可转债完成后，尽快按照相关法律法规的要求与《公司章程》规定进行利润分配相关事宜。
公司独立董事对以上利润分配预案发表了独立意见。独立董事认为：公司2021年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况并有利于公司持续健康发展，符合公司全体股东的利益，因此同意公司 2021 年度利润分配预案，同意将该项议
案提交公司 2021 年年度股东大会审议。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
六、审议通过公司《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》
关于公司境内外债务融资工具一般性授权，具体内容见附件。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
七、会议审议通过公司《2021 年度社会责任报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
《2021 年度社会责任报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
八、会议审议通过公司《2021 年度内部控制评价报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
《 2021 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 》 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。
九、会议审议通过公司《关于续聘中汇会计师事务所为公司 2022 年度审计
机构的议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
《关于续聘会计师事务所的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十、会议审议通过公司《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十一、会议审议通过公司《关于 2022 年度金融投资规模控制的议案》
2022 年拟安排各类金融资产投资规模最大上限为 813 亿元，投入本金 323
亿元，差额部分为 FICC 及金融衍生品业务的业务杠杆。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
十二、会议审议通过公司《2021 年度合规报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十三、会议审议通过公司《2021 年度反洗钱工作报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十四、会议审议通过公司《2021 年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十五、会议审议通过公司《2021 年度风险管理报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十六、会议审议通过公司《2021 年度风险控制监管指标执行情况报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十七、会议审议通过公司《2022 年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大
风险限额指标》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十八、会议审议通过公司《关于 2022 年度浙商证券经纪业务线分支机构规
划的议案》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十九、会议审议通过公司《信息技术工作报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二十、会议审议通过公司《关于浙商证券 2022 年对外捐赠计划的议案》
公司编制了浙商证券 2022 年共同富裕、乡村振兴和社会责任捐赠事项预算，计划投入不超过人民币 1,723.70 万元。
公司董事会拟提请股东大会同意上述捐赠总额，并提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营层在前述捐赠计划范围内审批实施相关捐赠具体事项。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
二十一、会议审议通过公司《关于提议召开公司 2021 年度股东大会的议案》
董事会授权董事长根据相关工作进展，确定具体 2021 年度股东大会召开时间和地点。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
会议还听取了《2021 年度独立董事述职报告》、《董事会审计委员会 2021 年
度履职情况报告》，全体董事对上述报告无异议。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2022 年 3 月 25 日
附件：关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案
一、债务融资工具的负债主体
公司运用境内外债务融资工具对外融资将以本公司或本公司的境内外全资附属公司作为负债主体，以一次或多次或多期的形式在境内外向社会公开发行或向专业投资者定向发行、或以其他监管许可的方式实施。
二、债务融资工具的品种及规模
公司境内债务融资工具品种包括但不限于：公司债券、短期公司债券、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、证券公司短期融资券、金融债券、可续期债券、同业拆借、收益凭证、转融通、资产支持证券、资产收益权转让并回购、债券回购、债券借贷、黄金租赁（含其他贵金属）、法人透支、银行贷款（含银团贷款）、抵（质）押贷款，以及监管机构许可境内发行的其他品种。
公司境外债务融资工具品种包括但不限于：境外发行的外币及离岸人民币公司债券、中期票据计划、外币票据、商业票据，以及监管机构许可境外发行的其他品种。
公司对债务融资工具规模按待偿还余额进行管理。公司债务融资工具总规模应符合《证券公司风险控制指标管理办法》等监管规定的发行上限及风险控制指标要求。监管部门或主管部门对具体品种的债务融资工具规模有限制性规定的，公司相关债务融资工具规模不得超过相关规定，其中：收益凭证最高待偿还余额不超过净资本的 60%；短期融资券、同业拆借、转融资最高待偿还余额不超过主管机关授权或审批的最大规模。如相应监管规定发生变化，公司应以新的监管规定为准。
本议案中所涉及的公司境内外债务融资工具均不含转股条款。
本议案通过后，公司此前历次董事会和股东大会决议通过的各债务融资工具授权额度同时取消。但公司根据历次董事会和股东大会决议已经决定并已向监管机构提出债务融资工具的发行审核申请，原相关决议授权有效期延续至该债务融资工具获得监管部门的发行批准、许可，并完成发行之日止。已经取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用）债务融资工具发行安排，公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的
发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，原相关决议授权有效期延续至该次发行或部分发行完成之日止。
三、债务融资工具的期限
公司发行有固定期限的债务融资工具的，期限均不超过 10 年（含 10 年），
可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种；无固定期限的债务融资工具不受上述期限限制。具体期限构成和各期限品种的规模，根据相关规定及发行时的市场情况确定。
四、债务融资工具的发行价格及利率
公司根据债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式等。
五、担保及其他信用增级安排
公司根据发行债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其他信用增级安排。可采取内外部增信机制，包括但不限于第三方担保、商业保险、资产抵押、质押担保等形式。
六、募集资金用途
公司境内外债务融资工具募集资金将用于满足公司业务运营需要，偿还到期负债，调整公司
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