证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2020-016
浙商证券股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第三届董事会
第十次会议于 2020 年 3 月 6 日以书面方式通知全体董事，于 2020 年 3 月 17 日
在浙商证券十一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 9 人，现场出席 4 人，董事陈溪俊、许长松、独立董事王宝桐、沈田丰及熊建益以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。公司监事、高级管理人员列席会议。
本次董事会由吴承根先生主持，经审议作出决议如下：
一、会议审议通过公司《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
二、会议审议通过公司《2019 年度独立董事述职报告》
公司独立董事向会议提交的《2019 年度独立董事述职报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、会议审议通过公司《董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告》
审计委员会向会议提交的《董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、会议审议通过公司《2019 年度总裁工作报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、会议审议通过公司《2019 年年度报告》
《2019 年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2019 年年度报告全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
六、会议审议通过公司《关于预计公司 2020 年日常关联交易的议案》
《关于预计公司 2020 年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
1、与控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的交易
关联董事吴承根、马国庆、骆鉴湖、王青山回避表决。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、与其它关联企业的交易
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、与关联自然人的交易
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
七、会议审议通过公司《关于修改<浙商证券股份有限公司章程>的议案》
《浙商证券股份有限公司关于修改<公司章程>的公告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
八、会议审议通过公司《2019 年度社会责任报告》
《2019 年度社会责任报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
九、会议审议通过公司《2019 年度利润分配方案》
公司为回报股东，同时兼顾公司未来业务发展需要，拟定 2019 年度利润分
配预案为：以截止 2019 年 12 月 31 日公司总股本 3,333,346,474 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.90 元（含税），共派发现金红利人民币300,001,182.66 元，占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东净利润的
31.01%。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
十、会议审议通过公司《关于 2019 年募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十一、会议审议通过公司《关于公司境内外债务融资工具的一般性授权的议案》
关于公司境内外债务融资工具一般性授权，具体内容见附件。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
十二、会议审议通过公司《2019 年度内部控制评价报告》
《 2019 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 》 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十三、会议审议通过公司《2019 年度合规报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十四、会议审议通过公司《2019 年度反洗钱工作报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十五、会议审议通过公司《2019 年度风险管理报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十六、会议审议通过公司《关于浙商证券 2019 年净资本等风险控制指标情
况的报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十七、会议审议通过公司《2020 年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大
风险限额指标》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十八、会议审议通过公司《关于 2020 年度金融投资规模控制上限的议案》
2020 年拟安排各类金融资产投资规模最大上限为 453.6 亿元，投入本金
209.6 亿元，差额部分为 FICC 及金融衍生品业务的业务杠杆。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
十九、会议审议通过公司《关于聘任中汇会计师事务所为公司 2020 年度审
计机构的议案》
《关于聘任会计师事务所的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
二十、会议审议通过公司《关于 2020 年分支机构规划的议案》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二十一、会议审议通过公司《信息技术工作报告》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二十二、会议审议通过公司《关于提议召开公司 2019 年度股东大会的议案》
董事会授权董事长根据相关工作进展，确定具体 2019 年度股东大会召开时间和地点。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2020 年 3 月 18 日
附件：关于公司境内外债务融资工具的一般性授权
一、负债主体及负债方式
公司运用境内外债务融资工具对外融资将以本公司或本公司的境内外全资附属公司作为负债主体，以一次或多次或多期的形式在境内外向社会公开发行或向合格投资者定向发行、或以其他监管许可的方式实施。
具体负债主体、发行时间、发行数量、发行分期、币种和发行方式提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司董事长依据有关法律法规、市场环境和实际需要确定。
二、债务融资工具的品种及发行规模上限
（一）债务融资工具的品种及发行规模上限如下：
债务融资工具品种 发行规模上限
公司债券（含公开发行、非公开发行） 不超过最近一期公司净资产的100%
次级债券（含永续次级债券）、次级债务 不超过175亿元
短期融资券 不超过公司净资本的60%，以中国人民银行
核定的最高余额为准，并从其调整额度
收益凭证 不超过最近一期公司净资本的60%
证金公司转融通（含转融资、转融券） 不超过40亿元
资产证券化 不超过50亿元
境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币 不超过最近一期公司净资产的50%
债券、中期票据计划、外币票据、商业票据
等境外债务融资工具
其它融资工具，包括但不限于同业拆借、债 不超过最近一期公司净资产的200%（由经营券回购、债券借贷、黄金租借(含其他贵金 管理层在符合监管要求和风险控制的前提
属）、资产或资产收益权卖出回购、银行贷 下，根据实际需要组织实施债务融资，并根款、法人透支等债务融资工具及监管机构许 据债务融资工具的特点和业务需要进行分
可发行的其他品种 级授权）
注：（1）上述债务融资工具的发行规模上限均按发行后待偿还余额计算；
（2）本次债务融资工具的授权额度包含本次决议前已发行但未偿还的债务融资工具规模。
（3）上述债务融资工具不包括可转换公司债券。
（二）公司运用除同业拆借及债券回购以外的各类境内外债务融资工具开展债务融资总额不超过当年度融资预算总额（含以发行后待偿还余额计算；以外币发行的，按照每次发行时中国人民银行公布的汇率中间价折算）。
本议案通过后，公司此前历次董事会和股东大会决议通过的各债务融资工具授权额度同时取消。但公司根据历次董事会和股东大会决议已经决定并已向监管机构提出债务融资工具的发行审核申请，原相关决议授权有效期延续至该债务融资工具获得监管部门的发行批准、许可，并完成发行之日止。已经取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用）债务融资工具发行安排，公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，原相关决议授权有效期延续至该次发行或部分发行完成之日止。
本次议案所涉及的公司境内外债务融资工具均不含转股条款。
三、债务融资工具的期限
公司境内外债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），但发行永续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模提请股东大会授权董事会并同意董事会授权董事长根据相关规定及发行时的市场情况确定。
四、债务融资工具的发行价格及利率
提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司董事长根据境内外债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定公司境内外债务融资工具的定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式。
五、担保及其它信用增级安排
提请股东大会授权董事会并同意董事会授权董事长根据公司境内外债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其它信用增级安排。
六、募集资金用途
公司境内外债务融资工具的募集资金将用于补充营运资金，偿还存量债务，
扩大业务范围和规模，优化财务结构和业务结构，提高公司综合竞争力。具体用途提请股东大会授权董事会并同意董事会授权董事长根据公司资金需求确定。
七
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