证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2023[007]
招商局能源运输股份有限公司
第二期股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”或“招商轮船”）向激励对象定向发行公司 A 股普
通股股票
《招商局能源运输股份有限公司第二期股票期权激励计划（草
案）》（以下简称“本计划”或“本激励计划”）拟向激励对象授
予的股票期权总量涉及的标的股票数量为 18,496.72 万股，约占
公司当前总股本的 2.276%。其中首批授予的期权总量为
14,797.42 万股，约占公司当前总股本的 1.821%，占本次股票期
权激励机制总量的 80%；预留期权总量为 3,699.30 万股，约占
公司当前总股本的 0.455%，占本次股票期权激励机制总量的
20%。
一、 公司基本情况
（一）招商局能源运输股份有限公司（简称“招商轮船”）是由大型驻港央企招商局集团（以下简称“集团”）整合旗下远洋运输资
产，携手中石化集团等中国能源运输领域巨头于 2004 年 12 月 31 日
发起设立。2006 年于上海证券交易所挂牌上市（代码 SH.601872），并以轮船招商局创始年份 1872 铸入其股票代码，寓意传承百年航运基业的新起点。统一社会信用代码：91310000710933112E，住所：中
国（上海）自由贸易试验区西里路 55 号 9 楼 912A 室，现办公地址：
上海市黄浦区中山东一路 9 号。招商轮船是招商局集团旗下专业从事海上运输的航运企业。公司经营和管理着中国历史最悠久、最具经验的远洋油轮船队，是大中华地区领先的超级油轮船队经营者，也是国内输入液化天然气运输项目的主要参与者，拥有世界一流的超级油轮和超大型矿砂船船队，国内领先的液化天然气和滚装船队。经过多年发展，招商轮船形成了“油、散 + 气、车、集”全业态的“2+3”业务格局，主营业务涵盖油品运输、干散货运输、气体运输、滚装运输和集装箱运输，在全球非金融船东中排名第二。
（二）近三年主要业绩情况
1、主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2021 年 2020 年 2019 年
营业收入 24,412,230,326.40 21,610,397,166.45 22,818,833,974.75
归属于上市公
司股东的净利 3,609,069,039.18 3,019,754,430.97 1,924,905,986.22
润
归属于上市公 1,869,013,420.35 2,768,382,965.57 1,533,598,195.05
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
2021 年末 2020 年末 2019 年末
归属于上市公
司股东的净资 26,403,065,872.39 26,008,880,987.94 27,223,675,711.61
产
总资产 60,135,535,610.55 62,164,454,601.41 65,201,925,977.37
2、主要财务指标
2021 年 2020 年 2019 年
基本每股收益 0.48 0.45 0.32
（元/股）
扣除非经常性
损益后的每股 0.25 0.41 0.25
收益（元/股）
扣除非经常性
损益后的加权 6.50 9.52 6.76
平均净资产收
益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成
1、董事会构成
公司董事会由 12 名董事构成，分别是：董事长谢春林、副董事长宋德星、副董事长吴泊、董事王永新、董事李佳杰、董事邓伟栋、董事赵耀铭、董事钟富良、独立董事权忠光、独立董事盛慕娴、独立董事张良、独立董事吴树雄。
2、监事会构成
公司监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席曹鸿、监事蒋红梅、职工监事余佳勃。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 8 人，分别是：总经理王永新、副总经理兼总法律顾问徐晖、财务总监娄东阳、副总经理丁磊、副总经理孙剑锋、副总经理胡斌、副总经理黄茂生、董事会秘书孔康。
二、 股权激励计划目的
随着新一轮国企改革的推进，进一步建立健全公司长效激励约束机制，强化股东、公司与激励对象之间的利益共享与风险共担机制，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司持续、稳健、快速发展，助力公司长远战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）颁布的《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、中国证监会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及其他有关法律、行政法规，以及《招商局能源运输股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制订本股票期权激励计划。
公司 2019 年召开的第五届董事会第二十六次会议、2018 年度股
东大会，审议通过了《招商轮船股票期权计划（草案二次修订稿）》及其摘要的议案。根据该计划，经第五届董事会第二十八次会议审议
通过，董事会同意于 2019 年 7 月 18 日向 120 名激励对象授予了
5,291.40 万份股票期权。
截止目前，该次股票期权授予已满两年，激励对象已分别于 2021年、2022 年进行了 2 次行权，行权期权数量约占获授予期权数量的66%。
三、 股权激励方式及标的股票来源
（一）激励工具及标的
本计划采用股票期权作为激励工具，标的股票为招商轮船人民币A 股普通股股票。
（二）标的股票来源
本计划的股票来源为招商轮船向激励对象定向发行的人民币普通股股票。
四、 拟授出的权益数量
本计划拟向激励对象授予的股票期权总量涉及的标的股票数量为 18,496.72 万股，约占公司当前总股本的 2.276%。其中首批授予的期权总量为 14,797.42 万股，约占公司当前总股本的 1.821%，占本次股票期权激励机制总量的 80%；预留期权总量为 3,699.30 万股，约占公司当前总股本的 0.455%，占本次股票期权激励机制总量的 20%，用于优秀人才的吸引与激励，主要为新增的核心技术业务骨干人员等，该部分预留期权将在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确授予对象。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授权益（包括已行使和未行使的）所涉及的本公司股票累计不得超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。
截止本公告发布之日，公司在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数（本次拟授予的股票期权数量计算在内）为 20,398.96万股，占上市公司股份总额的 2.51%。
五、 激励对象的范围及所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划首次授予激励对象根据《公司法》《证券法》《国有控
股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》以及中国证监会颁布的《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予的激励对象为公司高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员及核心骨干，均为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的管理人员和核心人员，符合本激励计划的目的。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象合计 323 人，约占公司 2022 年
底总人数 4577 人的 7.06%，所有激励对象必须在本激励计划的有效期内与公司（含合并报表分、子公司）具有聘用、雇佣或劳务关系。
本激励计划首次授予的激励对象中无公司董事（含独立董事）、监事，也无单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。且激励对象不存在不得成为激励对象的下述情形：
1、激励对象原则上限于在职的董事、高级管理人员以及对公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理和技术骨干，不得随意扩大范围；
2、公司监事、独立董事不参加本计划；
3、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女不参加本计划；
4、上市公司母公司（控股公司）负责人在上市公司任职的，可参与股权激励计划，但只能参与一家上市公司的股权激励计划；
5、根据《管理办法》规定不得成为激励对象的人员不得参与本计划：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）激励对象的股票期权分配情况
本激励计划下股票期权首次授予分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授期权数量 占授予期权总数 占本计划公告日股
（万股） 比例 本总额比例
一、高级管理人员
谢春林 董事长 132.3 0.72% 0.016%
王永新 总经理 126.0 0
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